华光股份2016年员工持股计划(草案)(认购配套融资方式).docx

华光股份2016年员工持股计划（草案）（认购配套融资方式） 无锡华光锅炉股份有限公司2016年员工持股计划（草案） 无锡华光锅炉股份有限公司 2016年员工持股计划（草案） （认购配套融资方式） 二〇一六年八月 无锡华光锅炉股份有限公司2016年员工持股计划（草案） 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 无锡华光锅炉股份有限公司2016年员工持股计划（草案） 特别提示 1、无锡华光锅炉股份有限公司2016年员工持股计划（草案）系无锡华光锅 炉股份有限公司依据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试 点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规 定制定。 2、本员工持股计划的参加对象包括本次国联环保整体上市后，上市公司及 其控股子公司的员工，合计不超过1,338人。 本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强 行分配等强制员工参加的情形。 3、参加对象认购本员工持股计划的资金来源为其合法薪酬及法律、法规允 许的其他方式的自筹资金。 4、本员工持股计划的股票来源为：员工持股计划设立后通过认购本公司在 重大资产重组时募集配套资金（以下简称“配套融资”）所发行股票的方式持有华 光股份股票。上述“重大资产重组”是指华光股份吸收合并无锡国联环保能源集 团有限公司及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易。 5、本员工持股计划每单位份额对应人民币5,000元，设立时份额合计不超 过25,517份，对应资金总额不超过22,358.50万元。 6、本员工持股计划认购公司本次非公开发行股票价格为13.84元/股。 本次员工持股计划认购股份的定价基准日为上市公司第六届董事会第三次 会议决议公告日，定价基准日前20个交易日公司股票除权除息前的交易均价为 15.507元/股，鉴于自停牌起始日至定价基准日期间公司实施了每股派发现金股 利0.14元（含税）的利润分配方案，因此本次发行股份的价格确定为13.84元/ 股，不低于定价基准日前二十个交易日公司股票除权除息后的交易均价（15.367 元/股）的90%。 7、本员工持股计划认购本公司非公开发行股票数量不超过9,218,569股，占 本次发行完成后公司股本总额583,893,563股的1.58%。公司全部有效的员工持 无锡华光锅炉股份有限公司2016年员工持股计划（草案） 股计划所持有的股票总数量累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所获股 份权益对应的股票总数量累计不得超过公司股本总额的1%。 8、本员工持股计划的存续期为48个月，自员工持股计划通过本次发行所认 购之公司股份完成登记手续并上市之日起计算。 9、本员工持股计划的锁定期为36个月，自员工持股计划通过本次发行所认 购之公司股份完成登记手续并上市之日起计算。 10、本员工持股计划由公司自行管理，员工持股计划持有人会议授权管理委 员会负责员工持股计划的具体管理事宜。 11、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股 东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取 现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须满足如下条件后方可实 施：重大资产重组事项经公司股东大会、国有资产监督管理部门、中国证监会核 准。 12、本员工持股计划实施后不存在导致公司股权分布发生变化而不具备上市 条件的情况。 无锡华光锅炉股份有限公司2016年员工持股计划（草案） 目录 声明................................................................................................................................2 特别提示........................................................................................................................3 目录................................................................................................................................5 释义...................................................................