《上海黄金交易所会员管理办法》精读.docVIP

《上海黄金交易所会员管理办法》精读 参照黄金从业水平考试学习大纲，：蓝色---红色，异色为重点 上海黄金交易所会员管理办法 目　录 第一章　??? 总? 则 第二章　??? 会员申请与程序 第三章　??? 会员资格的变更与终止 第四章　??? 代理业务 第五章　??? 监督管理 第六章　??? 附? 则 ---------------------- 第一章???总? 则 第一条???为加强对会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范会员在上海黄金交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据中国人民银行《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易所章程》，制定本办法。 第二条???会员是指依照中华人民共和国有关法律、法规及交易所章程的有关规定，经交易所审核批准，在交易所进行黄金、白银、铂等贵金属交易活动的法人机构或其他营业机构。 第三条???交易所会员按照权利义务的不同，可以分为普通会员和特别会员。 【这个办法是2014-9-18新规定，黄金交易所将会员分为：普通和特别两类了。这个是和以往会员办法的很大区别，据了解普通会员有表决权和选举权。】 第四条???普通会员按照业务范围可分为金融类会员、综合类会员和自营类会员。金融类会员可开展自营和代理业务及监管机构批准的其他业务；综合类会员可开展自营和代理法人客户业务；自营类会员仅限开展自营业务。 【根据这个规定，老会员办法中的会员类别均被归纳为普通会员】 第五条???交易所根据市场发展需要吸纳特别会员。特别会员包括国际会员及交易所认可的其他类型的机构投资者。 第六条???会员按照注册地点的不同，可以分为国内会员和国际会员。国内会员是指依法在中国境内登记注册的会员；国际会员是指依法在中国境外（含港澳台地区）或交易所认可的其他地区登记注册的会员。 【这个图表做的好】 第七条???会员从事交易所业务活动，应当遵守法律、行政法规、规章和交易所章程、交易规则及其实施细则，诚实守信，规范运作，接受交易所自律管理。 第八条???本办法适用于交易所会员及其相关从业人员。 第二章???会员申请与程序 第九条???申请成为交易所普通会员的机构，在满足《上海黄金交易所章程》对会员条件的规定的同时，还必须具备下列条件: （一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人； （二）承认并承诺遵守交易所章程及各项业务管理制度； （三）净资产不低于1000万元人民币； （四）依法合规经营、信誉良好，近期无严重违法违规行为； （五）有健全的组织机构和财务管理制度及完善的内部控制和风险管理制度； （六）有固定的经营场所和必要设施； （七）承诺认缴交易所的会员资格费和年会费等费用； （八）交易所规定的其他条件。 【从基本门槛要求来看，要求不是特别高。这个是针对国内会员的，国际会员另外有一个单独的管理规定】 第十条???申请成为普通会员须向交易所提交下列文件和资料: （一）经法定代表人或授权签字人签字的申请书。申请书经法定代表人签字的，还应提供法人代表身份证明文件复印件，申请书经授权签字人签字的，还应提供授权委托书及授权签字人身份证明文件复印件； （二）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》、中华人民共和国组织机构代码证、税务登记证； （三）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的年度会计报告； （四）住所或者营业场所使用证明； （五）交易所认为需要提供的其他文件。 第十一条???????申请成为交易所特别会员的机构，在满足《上海黄金交易所章程》对会员条件的规定的同时，还应根据申请的会员类型满足相应的条件，按规定提交文件材料。具体依据相应业务管理规定办理。 第十二条???????申请交易所会员资格，须向交易所提交书面申请书。申请书主要包括以下内容: （一）申请交易所会员资格的目的和理由； （二）书面承诺遵守交易所章程和各项规定； （三）组织机构、经营机构的设置情况； （四）交易所要求说明的其他情况。 第十三条???????会员入会按照交易所章程规定办理，普通会员经理事会会员管理委员会审议后提请理事长批准，特别会员由总经理审议后提请理事长批准。 第十四条???????交易所收到符合要求的入会申请材料后，应于30个工作日内提出是否同意入会申请的办理意见。如同意入会申请，应于提出办理意见之日起5个工作日内向申请单位发出入会通知书。 第十五条???????申请成为普通会员的单位自收到交易所入会通知书之日起30个工作日内，应办理如下事项： （一）交纳会员资格费：金融类会员，资格费140万元人民币；综合类会员，资格费110万元人民币；自营类会员，资格费80万元人民币； （二）交纳年会费：金融类会员，年会费5万元人民币；综合类会员，年会费4万元人民币；自营类会员，年会费3万元人民币； （三）在交易所指定的清算银行开设专用资金账户； （