尽职调查清单(完整版).pdf

项目尽职调查清单 一、企业基本情况 1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。 2、企业工商登记信息单（复印件）。 3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。 4、公司章程（复印件）。 5、贷款证（复印件）。 6、房产证、土地证（复印件）。 7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。 8、公司法定代表人身份证（复印件）。 9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、 籍贯、常住地区、学历 / 学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作 / 学习单 位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。 10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变 动的原因；历次变动的股东会 / 董事会决议、增资 / 股权转让协议、验资报告、工商变更登记通 知单。 11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。 12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、 注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。 该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等） 、同 业竞争等情况。 13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。 二、产品与服务 1、公司产品 / 服务简介（功能、应用对象）。 2、公司产品 / 服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验 / 中试/ 批量生产）。 3、产品 / 服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、 品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。 4、详细列明产品 / 服务执行的标准。 5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。 6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业 使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利） 7、企业各类产品 / 服务发展规划 三、企业技术与研发 1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。 2、专利/ 专有技术名称、主要技术指标及技术先进性、其他说明。 3、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况。 4、公司已往的研究与开发成果（技术鉴定情况、获国际、国家、省、市及有关部门和机构 奖励情况）；行业内技术权威对企业的技术情况的评价。 5、技术依托 / 技术合作单位及合作方式、研发小组组成、技术更新周期、其他说明。 6、公司在技术开发方面的资金投入明细，每年购置开发设备、开发人员工资、试验检测费 用、以及与开发有关的其它费用。 7、计划再投入的开发资金量及用途。 8、储备技术 / 项目名称、研发单位、投资规模、研发周期、其他说明。 9、公司将采取怎样的激励机制和措施，保持关键技术人员和技术队伍的稳定。 10、在所有权、使用权方面存在纠纷的技术名称、纠纷情况或潜在风险说明。 四、企业生产及设施 1、生产规模及最大生产能力 2、主要设施 （1）生产用地：生产车间位置、总建筑面积、总使用面积、所有权属、使用成本、其他说 明。 （2）重要设备来源：设备 / 生产线名称、位置、来源、购买价 / 年租金、按使用年限估计总 成本、附加条件、备注。 （3）设施维修保养资本化、折旧政策及投保情况。 （4）如扩大规模，建设周期、设备采购周期、安装调试周期情况。 3、生产过程： 2 （1）生产原料：原料名称、主要用途、单价、进货渠道、订货周期、占材料成本比例、其 他说明。 （2）主要供应商：主要供应商名称和地理分布；是否有足够可供选择的供应商、供应商的