尽职调查清单(模板).pdf

投资并购专项法律服务 某某律师事 务所 某某有限责任公司 投资并购项目尽职调查文件清单 一、贵公司的基础资料 1 贵公司的基础性资料 请提供下列文件 有 无 （1）已加盖 2013 年度工商年检备案章的贵公司企业法人营业执照副本； （2 ）已在公司登记机关备案的贵公司现时有效的公司章程； （3 ）已载有最新年检备案记录的贵公司法人组织机构代码证书； （4 ）已载有最新年检备案记录的贵公司税务登记证 （包括国税税务登记证、 地 税税务登记证）和出口企业退税登记证； （5 ）贵公司银行开户许可证（包括基本账户和外汇账户）及贷款卡（证）； （6 ）已加盖历年海关年检章的对外贸易经营者登记备案表（如有）； （7 ）已加盖历次年检章的 《海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》 、《自 理报关企业注册登记证明书》及相关文件（若有）； （7 ）已载有最新年检备案记录的贵公司外汇登记证（如有）； （8 ）其他相关文件。 备注 贵公司目前需提供当前有效的上述文件。 二、贵公司的历史沿革 1 贵公司设立的文件资料 请提供下列文件 有 无 （1）贵公司以何种方式设立？是否履行了必要的审批、 核准或备案程序？股东 以何种方式出资？是否履行了必要的出资程序？请贵公司提供书面说明及相关 的全部文件资料。若贵公司以下列方式之一设立，相关文件资料请按下列各项 要求提供； - 1 - 投资并购专项法律服务 某某律师事 务所 （2 ）如贵公司系改制设立， 请提供贵公司改制设立为有限责任公司时所涉及的 全部相关文件（包括但不限于：改制方案、原上级有权部门或机构关于贵公司 改制的批复文件、财务审计报告、资产评估报告及其立项及备案文件、土地资 产估价报告及其备案文件、土地资产处置方案的批复意见、职工安置方案、验 资报告、股东出资协议、改制后有限责任公司的公司章程、企业名称预先核准 文件、有关主管部门的批准文件和改制设立有限责任公司的工商设立登记文件 等）； （2 ）如贵公司系改制设立， 设立有限责任公司时是否对原企业债权债务人履行 了债权债务转移相应的法律程序；若有，请贵公司提供书面说明及债权债务人 的回执； （3 ）如贵公司系由全体股东以货币出资设立， 请提供贵公司设立的全部相关文 件（包括但不限于：设立有限责任公司的验资报告，股东出资协议，有限责任 公司的公司章程、第一次股东会和董事会、监事会会议文件、企业名称预先核 准通知书、有关主管部门的批准文件和设立有限责任公司的其他工商设立登记 文件等）； （4 ）如贵公司系由全体股东以其通过拍卖取得的实物等资产出资， 请提供贵公 司设立时的全部相关文件 （包括但不限于原破产企业的资产评估报告、 竞买证、 参加拍卖竞买委托书、拍卖成交确认书、国有土地使用权出让合同、设立有限 责任公司的验资报告、股东出资协议、有限责任公司章程、第一次股东会和董 事会、监事会会议文件、企业名称预先核准通知书、有关主管部门的批准文件 和设立有限责任公司的其他工商设立登记文件等）。 备注 2 贵公司设立后的历史沿革文件资料 请提供下列文件 有