法律尽职调查清单-某房地产公司.pdf

国浩律师（深圳）事务所 关于 某房地产公司 之 法律尽职调查文件清单 二○一三年十月 法律尽职调查文件清单 说 明 本法律尽职调查文件清单主要基于全面了解某房地产公司 （“公司”）相关法 律状况之目的而确定，共包括以下十三个方面： 一、公司及分公司、子公司 二、股东 三、股本及演变 四、资产 五、业务 六、重大债权债务 七、关联交易 八、治理结构 九、重大资产变化及收购兼并 十、劳动人事 十一、税务与财务 十二、环境保护与质量管理 十三、诉讼、仲裁或行政处罚 请将文件用 A4 纸复印。 本清单可能在尽职调查中将根据实际情况和相关各方意见加以调整及补充。 为使尽责调查完善，本清单要求的某些文件和资料， 不一定和公司情况吻合， 请在此类事项编号下提示“不适当”或“ N/A”。 本清单不同类别中的文件和资料若有重复，提供一份即可。 可能有的材料并无现成的可以提供， 故请公司尽快收集、 整理和撰写， 力求 详尽完整。 对公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动和通力合作表示衷心的感谢！ 2 法律尽职调查文件清单 正 文 一、 公司及分公司、子公司 1.1 公司目前的投资架构图，请列明每个子公司、子公司的股东及其持股比例； 1.2 公司组织机构图，请列明各个分公司及其他分支机构； 1.3 公司、 子公司全套工商登记档案资料 （包括公司设立、变更、 年检等工商登记 资料）； 1.4 公司、子公司最新的工商信息单； 1.5 公司、分公司、子公司最新的营业执照正本及盖有年检戳记的营业执照副本； 1.6 公司、分公司、子公司的组织机构代码证； 1.7 公司、分公司、子公司的开户许可证； 1.8 公司、子公司的贷款卡； 1.9 公司、分公司、子公司的国税 / 地税税务登记证； 1.10 公司、子公司的批准证书（若有） ； 1.11 公司、子公司外汇登记证（若有） ； 1.12 公司、子公司《对外贸易经营者备案登记表》 （若有）； 1.13 公司、子公司《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》 （若有）； 1.14 境外子公司、分公司、办事机构的相关批准证书、 商业登记证书、 商业注册证 书、组织大纲和章程、当地相关政府部门出具其他文件（若有） ； 1.15 公司、子公司的财政登记证（若有） 。 二、股东 2.1 公司股权结构图，列明各个股东（追溯至自然人或国资委）的持股比例； 2.2 公司各股东的企业法人营业执照正本及副本或居民身份证复印件； 2.3 公司各股东的最新工商信息单； 2.4 公司各股东的营业执照； 3 法律尽职调查文件清单 2.5 公司各股东的组织机构代码证； 2.6 公司各股东开户许可证； 2.7 公司各股东的贷款卡；