尽职调查清单适用于新四板.pdf

内部资料 尽职调查清单 尽职调查清单 一、公司概况 二、法人治理结构，组织结构，职能体系，内部控制 三、董事、监事、高管及核心技术人员的情况，公司人员的 情况 四、同业竞争与关联交易 五、公司资产情况，固定资产、无形资产和在建工程 六、行业所处，竞争调查 七、采购与销售 八、生产与技术研发 九、业务发展目标，运营目标 十、募资拟投资项目 十一、财务与会计调查 十二、独立性调查 十三、重大重组情况 十四、公司面临的风险 十五、其他事项 内部资料 尽职调查清单 一、公司概况 1、公司简介 （文本，电子文档），名称 （中文、英文名称），宣传册。 2 、公司所处地区基本介绍、特色介绍。 3、公司的影像资料：整体照片，正面照片，产品照片，生产照片， 节、会宣传照片，领导视察照片（公司提供、现场拍摄） 。 4 、发改委项目备案表、环境评估报告、批复，规划、国土部门的相 关文件，行政、 行业主管部门或审批机构作出最新有效批复，各种批 准书。 5、公司获得的各种资质证书、荣誉证书（复印件、照片） ，包括生产 资质认证，质量体系认证，各种政府机构的荣誉称号。 6、企业文化，经营理念，经营宗旨，企业愿景， 经营模式 。 7、公司的工商登记资料，有限公司、股份有限公司： （1）营业执照（正本、副本） ； （2 ）组织机构代码证（正本、副本） ； （3 ）国税税务登记证 （正本、副本）；地税税务登记证 （正本、副本）； （4 ）开户许可证； （5 ）机构信用代码证 8、工商局存档工商档案，历次变更的记录。 （1）公司设立登记申请书； （2 ）公司设立登记审核表； （3 ）企业名称预先核准通知书； （4 ）企业（公司）申请登记委托书（若有） ； 1 内部资料 尽职调查清单 （5 ）公司法定代表人登记表； （6 ）法定代表人审查意见； （7 ）公司股东（发起人）名录； （8 ）公司董事会成员、监事会成员、经理情况； （9 ）公司董事会成员、监事会成员、经理审查意见； （10 ）股东大会决议，发起人协议； （11 ）公司章程； （12 ）资产移交明细（证明） ； （13 ）资产评估报告；验资报告；审计报告。 （14 ）工商变更登记； （15 ）增资合同； （16 ）政府有关部门的批准文件（若有） 。 9、公司当前的股权结构，披露到实际控制人。 主要股东所持股份是否有质押、 冻结 （质押合同、质押登记文件）， 近一年管理层， 股东结构是否变化， 近 2 年的股权变化情况， 未来潜 在变动，是否影响经营，股东间股权转移的文件协议、决议，是否有 委托、代持情况（若有，提供相关资料） 。 10、公司历次股东名册，出资证明书；如有任何股东对公司以实物、 技术、土地使用权等非货币财产出资，有关该等实物、技术、土地使 用权等非货币财产的评估报告、 股东向公司出资时办理移交手续证明 文件，包括但不限于资产交接文件、 共同签署的资产清单及或产权登 记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况。 2 内部资料 尽职调查清单 11、涉及股东的有关法律文件： 所有由任何过去或现在的股东之间所签订的与公司有关的协议 和文件，包括但不限于： 与公司成立或认购公司股权有关的协议及其 任何修订和补充，以及与公司的