股权投资尽职调查清单.pdf

1、公司基本情况 1.1历史沿革情况 公司（及参控股子公司、分公司）最新有效的营业执照、公司章程、 组织机构代码证、税务登记证（国税和地税）、增值税一般纳税人资 1.1.1 格证书、外汇登记证、对外贸易经营者备案登记表、外债登记证、海 关注册通知书、基本存款账户开户许可证、贷款卡、社会保险登记证 、住房公积金开户证明。 公司（及参控股子公司、分公司）设立及历次变更的营业执照、历次 1.1.2 备案的公司章程以及工商登记文件（工商基档及工商全套文件），公 司成立以来的工商年检文件。 请提供关于公司设立以来历史沿革及股权变动、改制重组情况的说 明，并请提供重大股权变动、改制重组涉及的内部决策文件（如三会 1.1.3 决议）、政府批准文件、审计报告、评估报告、验资报告、合同等。 涉及国有股权转让的，还需提供有关的政府批文和股权作价依据； 公司现行的股权架构图、股东名册、股东的营业执照、股东的公司章 程及情况简介，股权结构图应完整地逐层追溯披露至各个股东的最终 1.1.4 权益持有人 (实际控制人 )，包括各股东和各参控股子公司、分公司等 下属单位；并请提供下属单位主营业务和在公司中的职能定位介绍。 1.1.5 公司的组织结构图，包括各部门职能介绍。 公司最近三年一期是否存在已注销或转让的子公司，如有请提供在注 销/转让前的财务报表、审计报告、营业执照、公司章程以及工商登记 1.1.6 资料，受让方的营业执照、基本信息（法人），身份证明、简历（自 然人）、关联关系说明。 自公司成立以来，历次董事会、监事会、股东会会议纪要及决议复印 1.1.7 件； 1.2主要股东及实际控制人情况 请提供公司股东的名单及身份证明文件（身份证复印件或法人工商资 1.2.1 料等）。 请提供公司控股股东、实际控制人、能对本公司实施共同控制或重大 1.2.2 影响的投资方控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近三年及一 期的审计报告，股东构成和主营业务说明。 1.2.3 股东是否存在关联关系或一致行动的情况？如有请提供详细资料。 1.2.4 持有公司 5% 以上股份股东的实际控制人的情况 股东最近三年的审计报告（如没有经审计的报告，请提供近三年未审 1.2.5 计的财务报告） 发起人及持股 5% 以上股东的股份存在质押的说明及相关质押文件（若 1.2.6 有） 发起人若以实物、土地使用权或其他权益投入公司的，请提供相关财 1.2.7 产权转移证书； 发起人若将其全资附属企业或其他企业先注销再以其资产折价入股， 1.2.8