从业资格考试《证；券投资基金》教材.doc

. 1. 证券从业资格考试《证券投资基金》教材 目 录 TOC \o "1-3" \h \z \u 前 言 10 第一章 证券投资基金概述 10 第一节 证券投资基金的概念与特点 10 一、证券投资基金的概念 10 二、证券投资基金的特点 11 三、证券投资基金与其他金融工具的比较 12 第二节 证券投资基金的运作与参与主体 12 一、证券投资基金的运作 12 二、基金的参与主体 13 三、证券投资基金运作关系图 14 第三节 证券投资基金的法律形式 14 一、契约型基金 15 二、公司型基金 15 三、契约型基金与公司型基金的区别 15 第四节 证券投资基金的运作方式 15 第五节 证券投资基金的起源与发展 16 一、证券投资基金的起源与早期发展 16 二、证券投资基金在全球的普及性发展 17 三、全球基金业发展的趋势与特点 18 第六节 我国基金业的发展概况 18 一、早期探索阶段 19 二、试点发展阶段 19 三、快速发展阶段 20 第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 22 一、为中小投资者拓宽了投资渠道 22 二、优化金融结构。促进经济增长 23 三、有利于证券市场的稳定和健康发展 23 四、完善金融体系和社会保障体系 23 第二章 证券投资基金的类型 23 第一节 证券投资基金分类概述 24 一、证券投资基金分类的意义 24 二、基金分类的困难性 24 三、基金分类 24 第二节 股票基金 27 一、股票基金在投资组合中的作用 27 二、股票基金与股票的不同 28 三、股票基金的类型 28 四、股票基金的投资风险 29 五、股票基金的分析 30 第三节 债券基金 32 一、债券基金在投资组合中的作用 32 二、债券基金与债券的不同 32 三、债券基金的类型 32 四、债券基金的投资风险 33 五、债券基金的分析 33 第四节 货币市场基金 34 一、货币市场基金在投资组合中的作用 34 二、货币市场工具 34 三、货币市场基金的投资对象 34 四、货币市场基金的投资风险 35 五、货币市场基金分析 35 第五节 混合基金 36 一、混合基金在投资组合中的作用 36 二、混合基金的类型 36 三、混合基金的投资风险 36 第六节 保本基金 37 一、保本基金的特点 37 二、保本基金的保本策略 37 三、保本基金的类型 38 四、保本基金的投资风险 38 五、保本基金的分析 38 第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 39 一、ETF的特点 39 二、ETF的套利交易 39 三、ETF的类型 40 四、ETF的风险 40 五、ETF的分析 40 第八节 QDII基金 41 一、QDII基金 41 二、QDII基金在投资组合中的作用 41 三、QDII基金的投资对象 41 四、QDII基金的投资风险 42 第三章 基金的募集、交易与登记 42 第一节 基金的募集与认购 42 一、基金的募集程序 42 二、基金的认购 43 第二节 基金的交易、申购和赎回 45 一、封闭式基金的交易 45 二、开放式基金的申购与赎回 46 三、基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 49 四、ETF份额的上市交易与申购、赎回 50 第三节 基金份额的登记 54 一、开放式基金份额登记的概念 54 二、我国开放式基金注册登记机构及其职责 54 三、基金份额登记流程 54 四、申购、赎回的资金结算 55 第四章 基金管理人 55 第一节 基金管理人概述 55 一、基金管理公司的市场准入 55 二、基金管理人的职责 56 三、基金管理公司的主要业务 57 四、基金管理公司的业务特点 58 第二节 基金管理公司机构设置 58 一、专业委员会 58 二、投资管理部门 59 三、风险管理部门 59 四、市场营销部门 60 五、基金运营部门 60 六、后台支持部门 60 第三节 基金投资运作管理 61 一、投资决策 61 二、投资研究 63 三、投资交易 63 四、投资风险控