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PAGE [在此处键入] 商业伙伴贸易安全Check list 表单编号： 商业伙伴（企业）名称 地址 商业伙伴概况 组织机构代码 企业海关编码 企业海关等级 □AEO高级认证企业 □AEO一般认证企业 □一般信用企业 □失信企业 企业联系人 联系电话 商业伙伴（企业）证照（已收集项打“√”选择） □营业执照 □组织机构代码证 □海关注册登记证 □AEO认证企业证书 □税务登记证 稽核项 稽核内容 稽核要点 稽核结果 1.场所安全 是否有建立经营场所安全的管理制度并有效落实, 经营场所应当具有相应设施防止未载明货物和未经许可人员进入。 （1）出入口：车辆、人员进出企业的出入口配备人员驻守。 （2）建筑结构：建筑物的建造方式能够防止非法闯入。定期对建筑物进行检查和修缮，保证其完整性、安全性。 （3）锁闭装置及钥匙保管：所有内外窗户、大门都设有足够数量的锁闭装置，实行钥匙发放、回收登记管理。 2.进入安全 是否有建立人员和车辆出入管理制度并有效落实。 （1）员工：具有员工进行身份识别和出入权限控制，限制未经授权员工进入敏感区域，对员工身份标识的发放和回收进行统一管理。员工的车辆进入企业应当停放在指定区域。 （2）访客：对进入企业的访客要检查带有照片的身份证件并进行登记，访客进入企业应当佩戴临时身份标识，进入企业重点敏感区域应当有企业内部人员陪同。访客的车辆进入企业应当登记并停放在指定区域。 （3）未经许可进入、身份不明的人员：有识别、质询和确认未经许可进入、身份不明的人员的程序；发现可疑人员进入的，企业员工要及时报告。 3.人员安全 是否有审查拟聘员工和定期审查现有员工的书面制度和程序，提供动态的员工清单，包含姓名、出生日期、身份证号码、担任职位。 （1）聘用前审核：聘用员工前，核实应聘人员的身份、就业经历等信息。 （2）背景调查：聘用员工前，要对其进行有无违法犯罪记录等安全背景的检查或者调查。一经录用，要根据员工表现，以及对处于重要敏感工作岗位的员工进行定期审查和重新调查。 （3）员工离职程序：有书面制度和程序，对离职或者停职员工及时收回工作证件、设备，并禁止其进入企业生产经营场所及使用企业信息系统。 （4）安全培训：要对员工进行供应链安全意识的日常性培训，员工要了解企业应对某种状况以及进行报告的程序。 4.商业伙伴安全 是否有评估、要求、检查商业伙伴供应链安全的书面制度和程序。 （1）全面评估：在筛选商业伙伴时根据本认证标准对商业伙伴进行全面评估，重点评估守法合规和贸易安全，并有书面制度和程序。 （2）书面文件：在合同、协议或者其他书面资料中要求商业伙伴按照本认证标准优化和完善贸易安全管理。 （3）监控检查：定期监控或者检查商业伙伴遵守贸易安全要求的情况，并有书面制度和程序。 5.货物、物品安全 是否有确保供应链中货物、进出境物品在运输、搬运和存放过程中的完整性和安全性的措施和程序。 （1）装运和接收货物、物品：运抵的货物、物品要与货物、物品单证的信息相符，核实货物的重量、标签、件数或者箱数。离岸的货物要与购货订单或者装运订单上的内容进行核实。在货物关键交接环节有签名、盖章等保护制度。 （2）出口安全：生产型企业对出口货物、物品实施专人监装并保存相关记录；非生产型企业要求建立管理制度确保出口货物、物品安全装运。 （3）货物、物品差异：在出现货物、物品溢、短装，法检商品安全、卫生、环保等指标不合格或者其他异常现象时要及时报告或者采取其他应对措施，并有书面制度和程序。 6.集装箱安全 是否有确保保证集装箱完整性、安全性的管理制度并有效落实。 （1）集装箱检查：在装货前检查集装箱结构的物理完整性和可靠性，包括门的锁闭系统的可靠性，并做好相关登记。检查建议采取“七点检查法”（即对集装箱按照以下顺序检查：前壁、左侧、右侧、地板、顶部、内/外门、外部/起落架）。 （2）集装箱封条：已装货集装箱要施加高安全度的封条，所有封条都要符合或者超出现行PAS ISO 17712对高度安全封条的标准，封条有专人管理、登记。要建立施加和检验封条的书面制度和程序，以及封条异常的报告机制。 （3）集装箱存储：集装箱要保存在安全的区域，以防止未经许可的进入或者改装，有报告和解决未经许可擅自进入集装箱或者集装箱存储区域的程序。 7.运输工具安全 是否有确保运输工具（拖车和挂车）的完整性、安全性的管理制度并有效落实。 （1）运输工具的检查程序：对所有运输进出口货物、物品的运输工具进行检查，防止藏匿可疑货物、物品，并有书面制度和程序。 （2）运输工具存储：运输工具要停放在安全的区域，以防止未经许可的进入或者其他损害，有报告和解决未经许可擅自进入或者损害的程序。 （3）司机身份核实：在货物被接收或者发放前，应