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厦门大学网络教育2011-2012学年第一学期 《投资银行学》复习题 一、单选题 　　1．将证券分为股票、债券和其他证券的依据是（　B　）。 A．证券发行的主体不同 B．证券经济性质不同 C．证券发行方式不同 D．证券发行对象不同 2．GDR是指（　A　）。 　　A．全球存托凭证 　　B．美国存托凭证 　　C．可转换债券 D．存股证 3．介于海外IPO和买壳上市之间的一种相当便利的海外上市方式是（　C　）。 　　A．海外直线IPO 　　B．可转换债券上市 　　C．造壳上市 　　D．存托凭证上市 　 4．中国证监会受理股票发行申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在（　C　）内将初审意见函告发行人及主承销商。 　　A．10个工作日 　　B．15个工作日 　　C．30个工作日 　　D．60个工作日 5．首次使用资产证券化概念的是（　C　）。 　　A．格顿 　　B．法博齐 　　C．瑞尼尔 　　D．库恩 　 6．武钢、太钢、包钢等多家钢铁企业整体上市采用的模式是（　A　）。 　　A．定向增发模式 　　B．吸收上市模式 　　C．私有化模式 　　D．公有化模式 7．已设立的股份有限公司申请公开发行股票时，向社会公众发行的部分不少于公司拟发行的股本总额的（　B　）。 A．15% B．25% C．35% D．45% 8．创造了雅虎、苹果、微软等神话的创业板市场是（ B ）。 A．美国NVES B．美国NASDAQ C．香港创业板市场 D．深圳中小企业板市场 9．ADR是指（　B　）。 　　A．全球存托凭证 　　B．美国存托凭证 　　C．可转换债券 　　D．存股证 10．在投资银行的发展过程中（　A　）成为投资银行发展史上最重要的现象之一。 　　A．投资银行与商业银行的分合 　　B．投资银行投资业务全球化 　　C．投资银行机构的全球化 　　D．投资银行的产业集中化趋势 11．上市公司的控股股东利用子公司的上市地位将尚未上市的其他业务和资产注入上市子公司，这是指（ B ）。 A．买壳上市 B．借壳上市 C．卖壳上市 D．造壳上市 　 12．属于全能型投资银行的是（　D　）。 A．汇丰集团 B．花旗集团 C．中信集团 D．摩根斯坦利 13．中国证监会于（　A　）同意深交所在主板市场内设立中小企业板块。 　　A．2004年 　　B．2003年 　　C．2005年 　　D．2002年 14．在二级市场中扮演证券交易商、证券经纪商和证券做市商三重角色的是（　D　）。 　　A．中国银行 　　B．中国农业发展银行 　　C．中国工商银行 　　D．投资银行 15．将并购分为善意并购和敌意并购的依据是（ B ）。 A．支付方式 B．并购企业与目标企业从事业务的关联程度 C．并购的态度 D．并购的条件 二、多选题 　　1．私募的优点包括（　BD　）。 A．延长发行时间 B．节省发行费用 C．发行条款灵活 D．简化发行手续 E．降低企业知名度 2．海外上市的主要方式有（BCDE）。 A．借壳上市 B．买壳上市 C．造壳上市 D．海外直线IPO E．海外曲线IPO 3．投资银行的经营业务有（ ABCDE ）。 A．证券发行与承销 B．并购 C．资产管理 D．项目融资 E．风险投资 4．投资银行的激励机制有（ABCD）。 A．员工持股计划 　　B．股权制 　　C．目标式激励 D．奖励式激励 E．任务式激励 5．根据投资银行在证券承销过程中承担的责任和风险不同，可以将证券承销分为（ACD）。 A．代销 B．全额包销 C．投标承购 D．承销辛迪加 E．余额包销 　　6．下列属于投资银行机构的有（ ABDE ）。 A．证券公司 B．并购重组顾问公司 C．基金管理公司 D．投资管理公司 E．风险投资公司 7．私募的缺点包括（　AE　）。 A．证券流动性差 B．发行价格较低 C．避免公司商业秘密泄漏 D．发行手续繁琐 E．不利于企业扩大知名度 8．证券自营业务的原则包括（　ABCDE　）。 A．客户委托优先原则 B．分账管理原则 C．公开交易原则 D．加强内部管理原则 E．守法经营原则 9．通过提高收购者收购成本的反并购策略有（　ABCD　）。 　　A．股份回购 　　B．死亡换股 　　C．寻找“白衣骑士” D．降落伞计划 E．员工持股计划 10．金融期权的主要品种（　ABD　）。 　　A．货币期权 　　B．股指期权 　　C．期货期权 D．利率期权 E．可转换债券 11．投资银行的基本功能有（ ABCD ）。 A．提供资金供需的媒介 B．推动证券市场的发展 C．提高资源配置效率 D．推动产业集中 E．作为金融体系的核心 12．通过降低收购者收购收益或增加收购者风险的反并购策略有（ABD）。 　　A．售卖“冠珠” 　　B．“毒丸”计划 　　C．“