广州市投融资体制改革规划方案.doc

广州市投融资体制改革规划方案 城市建设投融资体制改革方案 　　为深入贯彻落实科学发展观，进一步解放思想，破解城市发展难题，创新城市建设投融资体制，加快宜居城市的建设步伐，按照市委、市政府的工作部署，现就我市城市建设投融资体制改革提出如下方案： 　　一、改革目标及原则 　　(一)目标。 　　1. 减轻财政投资压力。改变当前城市建设投入以财政资金和银行贷款为主、投融资方式相对单一、投资责任机制不够完善的状况，形成多元化的投融资格局，扩大城市建设的资金来源渠道。 　　2. 明确企业在城市建设中的投融资主体地位。通过改革，实现政企分开、政事分开、事企分开，体现政府主导、市场运作，培育若干个资产债务结构合理、具备可持续发展能力的专业性基础设施建设投融资集团。 　　3. 扩大增量资产、盘活存量资产。全面清理城市建设领域的债权债务并明确其归属，制定积极合理的增资减债方案，实现提高城建投融资绩效与提高公共服务效能相结合，经济效益和社会效益相统一，促进城建投融资进入平衡协调的良性循环轨道。 　　4. 创新城市建设投融资体制。建立现代企业制度和法人治理结构，完善企业内部管理体制、国有资产监管机制、投资预算管理机制、绩效评估考核机制和风险控制机制，保证城市建设投融资体制改革的制度化、规范化运作。 　　(二)主要原则。 　　1. 责权利相统一原则。各投资主体作为市政府设立的大型国有投融资集团，负责各自领域内项目投融资、建设、运营和国有资产保值增值，并承担相应的社会责任。 　　2. 自我平衡、自我发展原则。政府通过对投资主体注入资产、授予专营权以及由投资主体参与土地开发，使各投融资集团具有合理的资产负债结构，实现自身良性发展。 　　3. 强化政府监管原则。政府有关部门要履行好出资人的职责，加强绩效考核和风险控制，确保投资主体在安全范围内运营。 　　4. 积极稳妥推进原则。理顺新组建投资主体与现有融资平台的资产债务关系，稳步推进投融资集团的组建。 　　二、组建投融资集团方案 　　按照《印发关于推进广州市城市基础设施投融资体制改革的工作方案的通知》(穗府[2008]19号)要求，坚持“自主经营、自负盈亏、具备自我发展能力、企业产权清晰”的原则，推进投资主体的组建工作。 　　(一)交通投资集团公司(下称交投集团)。 　　1. 定位。 　　主要负责经营性交通项目的投融资、建设和运营管理,通过多种经营发展成为全市交通基础产业的大型龙头企业和上市公司。 　　2．组建架构。 　　将市建设投资发展有限公司(下称市建投公司)年票项目、市市政园林局年票收费业务，及市公路局下属的市公路开发公司和工程公司经适当的资产重组，纳入已成立的交投集团。 　　3．资产债务情况。 　　预计至2008年12月，按上述架构组建的交投集团资产总额656.9亿元(含拟纳入年票制的东南西环和新光快速路一期)，负债总额420.3亿元(含中心区交通项目世界银行贷款)，净资产236.6亿元，资产负债率64%。 　　交投集团债务分为自身债务和年票制项目债务两部分：自身债务通过改善经营、资本运作等方式逐步消化;年票制项目债务除未来年票(含次票)收入剔除按规定计提管理费后全部用于偿债外，其余部分由交投集团通过参与土地开发、发行企业债券、部分股权转让及公开上市等方式解决。 　　4．扶持措施。 　　一是将市财政对新白云国际机场、武广客运专线、广珠城际线的投入转为交投集团资本金;二是将原市交通投资集团有限公司拥有的省机场集团49%股权转移给交投集团;三是考虑由交投集团参与新白云国际机场周边等功能区的开发建设;四是考虑分步移交，将年票制项目先纳入交投集团资产托管范围。在近期交投集团不具备年票制项目偿债能力情况下，由市协调贷款银行推迟还本年限，同时对年票收入还息缺口进行补贴。待条件成熟后，再纳入财务合并报表范围;五是妥善处置与越秀交通有限公司在广州地区国道、省道上的经营权问题。 　　(二)水务投资集团公司(下称水投集团)。 　　1．定位。 　　统筹中心城区供水、污水处理、河涌综合整治、滨水土地及其附属水利设施等涉水项目的投融资、建设和运营，并通过市场化运作发展成为以广州为中心的水务龙头企业。 　　2．组建架构。 　　成立水投集团，将市自来水公司、市市政污水处理总厂(市污水公司)、市自来水工程公司成建制划转为水投集团下属企业，原市建投公司名下涉水项目的资产债务移交给水投集团。 　　3. 资产债务情况。 　　预计至2008年12月，按上述架构组建的水投集团涉水项目投入将达到164.8亿元，其中市财政投入72亿元，银行贷款和国债92.8亿元。 　　水投集团收入主要包括土地开发收入、自来水费收入、污水处理费收入，支出主要为涉水工程建设、营运管理及公共服务成本。据市水务局初步估算，2010年前供水设施、污水处理设施及河涌综合整治