从业基金试题.docVIP

一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 1.1879年，英国公布（　　），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 A.《股份有限公司法》B.《投资基金管理办法》C.《投资顾问法》D.《投资公司法》 2.与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（　　）。 A.所有权关系B.债权债务关系C.信托关系D.合伙投资关系 3.开放式基金的买卖价格以（　　）为基础。 A.市场供求关系B.市场存款利率C. 基金份额净值D.基金份额总额 4.下列各项中，不是基会合同的当事人的是（　　）。 A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人 5.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（　　）。 A.指数基金B.基金中的基金C.伞型基金D.信托投资单位 6.根据中国证监会对基金类别的分类标准，（　　）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A.50%B.60%C.70%D.80% 7.个别证券特有的风险是（　　）。 A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险 8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（　　）。 A.5%B.8%C.10%D.20% 9.封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到 （　　）人以上。 A.100B.200C.500D.1000 10.通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（　　）。 A.网上发售B.网下发售C.回拨机制D.回购机制 11.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（　　）。 A.1%B.2%C.5%D.8% 12.由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（　　）。 A.可能现金替代 B.禁止现金替代 C.可以现金替代 D.必须现金替代 13.关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（　　）。 A.注册资本不低于5亿元人民币 B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C.从事证券经营等金融资产管理业务 D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 14.考察基金产品线的内涵角度一般不包括（　　）。 A.产品线的长度B.产品线的宽度C.产品线的深度D.产品线的高度 15.下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（ 　　）。 A.风险控制制度 B.员工自律 C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 16.开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（　　）。 A.签署基金合同阶段B.基金募集阶段C.基金运作阶段D.基金终止阶段 17.增发新股的资金清算属于 （　　）。 A.交易所交易资金清算B.全国银行间债券市场交易资金清算 C.场外资金清算D.场内资金清算 18.托管人内部控制的基础是（　　）。 A.环境控制B.风险评估C.控制活动D.信息沟通 19.基金销售的（　　）反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。 A.服务性B.专业性C.持续性D.适用性 20.基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。（　　） A.10%.25%B.5%，25%C.10%，30%D.5%，30% 21.营销组合四大要素不包括（　　）。 A.产品B.费率C.促销D.售后服务 22.销售业务流程控制的内容不包括（　　）。 A.制定完善的资金清算流程B. 建立科学的基金产品评价体系 C.制定《投资****益须知》D.制定客户服务标准 23.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（　　）个月的除外。 A.6B.9C.12D.15 24.（　　）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。 A.基金管理公司B.托管银行C.基金估值工作小组D.基金注册登记机构 25.当基金份额净值计价出现错误时，（　　）应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 A.基金管理人B.基金托管人C.基金登记机构D.监管部门 26.基金（　　）对其资产按规定进行估值。 A.每日B.每周C.每月D.每季 27.基金持有的金融资产应计人（　　）。 A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B.持有至到期投资C.贷款和应收款项D.可供出售的金融资产 28.假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为3