浙能集团控股(全资)子公司管控办法课件.docVIP

浙江省能源集团有限公司子公司管控办法 公司机密 注意保存 编号： 浙江省能源集团有限公司 子公司管控办法 浙江省能源集团有限公司战略研究与法律事务部 二 O一 O年十一月十日 浙江省能源集团有限公司子公司管控办法 目 录 第一章 总 则................................................................................................................................................ 1 第二章 母公司的职能和义务 ....................................................................................................................... 2 第三章 母公司的管理程序和方式 ............................................................................................................... 3 第四章 附 则................................................................................................................................................ 9 浙江省能源集团有限公司控股子公司管控办法 第一章 总 则 第一条 为规范浙江省能源集团有限公司（以下简称“浙能集团” ）出资 人代表管理，维护集团公司合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简 称“《公司法》”）、《中华人民共和国企业国有资产法》 、《关于进一步推进国有企 业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》和《浙江省能源集团有限公司章程》 等有关法律法规和规范性文件的有关规定，并结合集团公司实际，制订本办法 第二条 本办法所称的母公司指浙江省能源集团有限公司， 是授权范围内 国有资产的产权代表和经营主体，依据产权关系成为授权范围内子公司的出资 者，依法行使出资者的权利，并承担授权经营的国有资产保值增值责任。 第三条 本办法所称的子公司指由母公司作为出资人单独出资或部分出 资设立的具有独立法人资格的企业组织， 依法享有包括出资者投资和借贷形成的 全部法人财产权，独立核算，自主经营， 自负盈亏，对母公司和其他股东投入的资 本承担保值增值责任。（子公司分为全资、 控股两类。 全资子公司指由母公司单独 出资设立的国有独资公司；控股子公司指母公司为最大股东 , 并拥有其控制权的 公司。） 第四条 母公司对子公司的管理应遵循下列原则 : （一） 以国有资产优化配置和收益最大化为目标，确保国有资产的保值增 值； （二） 按照市场经济规律依法从事产权经营和管理； （三） 尊重子公司法人财产权，保障出资者所有权； 1 浙江省能源集团有限公司控股子公司管控办法 （四） 在遵循母公司总体发展规划和投资战略方针的原则下 , 尊重子公司 自主经营。 第五条 母公司仅对直接出资的子公司进行管理。 第六条 母公司以产权管理、资本经营为主，子公司以生产经营为主。 第二章 母公司的职能和义务 第七条 母公司对子公司实施管理的职能是： （一） 管理国有资产的职能。 母公司作为国有产权的授权经营者将依据 国有资产保值增值和资产收益最大化的原则， 对所属子公司的国有资产进行产权 经营、管理和调整。主要内容包括：国有资产的保值增值指标；年度财务预决算 方案；利润分配方案和弥补亏损方案；注册资本增减和股票、债券发行事项；公 司的合并、分立、变更形式、解散和清算 , 以及资产交易、股份制改造、产权转 让、产权重组等事项。 （二） 决定重大投资的职能。 母公司通过制定总体发展规划和投资战略 方针，运用多种融资手段和资本经营的收益积累， 向符合国家产业政策方向、 并 可带来较高收益回报的项目和领域做出投资决策， 对被控股的子公司通过该公司 的股东会或董事会引导其投融资决策行为。 主要内容包括： 经营方针、发展战略、 经营计划和投资计划； 重大投资项目及对外投资事项； 对外担保事项及资产抵押 事项；借贷规模。 （三） 选择管理者的职能。 依照“党管干部和依法选人用人相结合” 的 原则，按照持股比例和法定程序， 委派或批准子公司的重要人事任免， 并对母公 2 浙江省能源集团有限公司控股子公司管控办法 司委派或批准任免的管理者进行考核、 监督。选择的管理者主要包括： 产权代表、 董事、监事、经理层、党组织负责人。 （四） 审计、