家具行业标准解析培训讲义.pptVIP

* XINXIN SUMMER * 审核路线的展开 记录 实施情况 记录 相关文件 实施情况 记录 相关活动 相关文件 实施情况 记录 部门职责 相关活动 相关文件 实施情况 记录 相关活动 相关文件 实施情况 记录 相关文件 实施情况 记录 实施情况 记录 记录 * XINXIN SUMMER * 审核实施 审核方式： 按部门审核 按要素审核 审核思路： 顺向追踪 逆向追溯 以环境因素为主线 * XINXIN SUMMER * 审核方法： 提问与交谈； 查阅文件和记录； 现场观察和测试。 * XINXIN SUMMER * 审核技巧： 要善于提问和交谈。 要注意倾听。 要仔细观察和查阅。 记录要证据确切。 要善于追踪验证。 * XINXIN SUMMER * 提问技巧（一） 开放式：答案需要说明、理解； 可获取较大的信息量； 有时会浪费时间。 封闭式：可用简单的“是”或“否” 回答； 用以获取专门的信息：具有主动权，但信息量小。 澄清式：用以获得更多的专门信息或确认已获的 信息； 带主观导向，不能经常用。 * XINXIN SUMMER * 提问技巧（二） 开放式问题： 主题式； 扩展式； 讨论式； 调查式； 重复式； 假设式； 验证式。 * XINXIN SUMMER * 提问技巧（三） 注意事项： 按事先准备的检查表提问，但不死板； 仔细有效地听取回答； 及时抓住信息的线索； 注意对方的态度和表情。 * XINXIN SUMMER * 观察和查阅 观察现场环境和污染控制设备运行状况； 查阅有关记录： - 环境因素的识别和评价记录； - 法律法规识别和登记记录； - 方案实施记录； - 运行控制记录； - 监控和监测记录； - 不符合与纠正措施记录； - 培训记录； - 内审与管理评审记录等 * XINXIN SUMMER * 观察和查阅 查阅有关记录： - 法律、法规情况定期评价记录； - 目标指标完成情况的跟踪记录； - 有关供方和承包方的信息； - 投诉记录及处理决定； - 应急方案的检验和事故总结报告； - 环境管理体系审核记录； - 管理评审记录。 * XINXIN SUMMER * 记 录 记录应全面，包括有效实施记录和不符合的记录。 内容： - 时间、地点、人物； - 事实描述(主要是正确和错误的行为)； - 证据的唯一性标识； - 现场文件的规定。 要求：完整、准确、可重查。 记录的保存形式：可以书面或电子媒体的形式。 记录要求：1、字迹清楚 2、标识明确并可追朔到相关活动、产品和服务 3、便于查阅 记录保存期限：一般为3-5年一个认证周期 * XINXIN SUMMER * 追踪验证 比较、追踪对同一问题不同来源的信息； 追踪记录与文件，记录与现状的符合情况； 某一组成部分的来龙去脉，发现问题，获取客观证据。 * XINXIN SUMMER * 审核追踪 某公司有污水处理设施及监测设备，也有监测的文件化程序，该组织测量的仪器十分先进且人员素质也较高，而当地环保部门抽测不达标。 * XINXIN SUMMER * 审核活动的控制 1．按计划实施审核； 2．合理地选择样本； 3．要注意关键岗位和体系运行的主要问题； 4．要注意收集体系运行有效性的证据； 5．要始终营造良好的审