原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
查看更多
合规管理体系各要素之间的逻辑关系
雒宏伟 （上海天祥质量技术服务有限公司）
在《中国认证认可》2018 年 7 期发表
摘要： ISO19600 ：2014 《合规管理体系 指南》和相关国标的发布为企业建立或完善合规
管理体系提供了指南。为了帮助企业更好的理解该标准，本文对标准中的 “合规管理体系流
程图”进行了解读，并在梳理标准的要求的基础上绘制了合规管理体系各要素之间逻辑关系
图，最后对逻辑关系图进行了解释 。
关键词：ISO19600 合规管理体系
Logical Relationships Between the Elements Of
Compliance Management System
LUO HONGWEI Intertek China
Abac: The ie f bh ISO19600:2014 Ciace aagee e –
Gideie ad cede aia adad ide gideie f
caie eabih ie hei CMS. T he caie dead
bee i hi aice eai he Fcha f a ciace aagee e
i he idci f he adad ad da a cha f gica eaihi
beee he eee f CMS baed aaig he eiee f he
adad ad eai i a he ed.
Ked: ISO19600 Ciace Maagee Se
ISO19600:2014及其对应的国标GB/T 35770-2017 《合规管理体系 指南》的发布为企业
建⽴和改进合规管理体系提供了指南。该国标将于2018年7⽉1 ⽇起实施。为了帮助企业更
好地了解该标准，笔者基于本⼈最近⼏年对反贿赂和合规管理的研究成果和培训实践 ，将
围绕标准理解和合规管理体系建设⽅⾯的⼀些重点问题推出⼀系列的有关ISO19600的⽂
章。本篇将重点阐述合规管理体系各要素之间的逻辑关系。
在ISO19600:2014前言中给出了 “合规管理体系流程图”，如图1所示。
识别内外部事项
（4.1） 确定合规管理体系范围并建立
良好治理原则
合规管理体系
（4.4）
（4.3/4.4）
识别相关方要求
（4.2）
建立合规方针 建
（5.2）
立
识别合规义务并评估合规风险
（4.5/4.6）
改进
文档评论（0）