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证券账户业务常见问题解答
(投资者篇)
中国证券登记结算有限责任公司
二○一四年九月
目录
【投资者篇】
一、证券账户开立与使用 1
二、证券账户查询业务 11
三、证券账户信息变更 13
四、证券账户注销 17
五、休眠账户业务和不合格账户业务 19
六、证券账户关联关系维护 20
七、非现场账户业务相关问题 21
八、特殊机构及产品证券账户业务 22
【投资者篇】
一、证券账户开立与使用
1. 问:我应该到哪里办理证券账户开立业务?
答:您可以到任何一家证券公司营业部办理证券账户开
立业务;也可以向具有非现场开户业务资格的证券公司预
约,通过见证方式办理开户手续;还可以通过具有网上开户
业务资格的证券公司网站,自助办理开户手续。
2. 问:我是境内自然人投资者,如果申请办理证券账
户开立,需要携带什么材料?
答:作为境内自然人投资者,您在申请开立证券账户时,
需提交:
(1 )《证券账户开立申请表》;
(2 )第二代居民身份证及复印件;
(3)委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、
代办人有效身份证明文件及复印件。
3. 问:我是在境内工作生活的港澳台居民,如果申请
办理证券账户开立,需要携带什么材料?
答:作为在境内工作生活的港、澳、台居民,您在申请
开立A股账户、封闭式基金账户时,需提交:
1
(1 )《证券账户开立申请表》;
(2 )港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通
行证及复印件;
(3)委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、
代办人有效身份证明文件及复印件。
(4 )港澳台当地居民身份证及复印件,公安机关出具
的临时住宿登记证明表 (或公安机关认可的同类证明文件)
及复印件等能够证明港、澳、台居民在大陆工作生活的书面
证明材料(需加盖公安机关公章)。
4. 问:我是获得中国永久居留权的外国人,如果申请
办理证券账户开立,需要携带什么材料?
答:作为获得中国永久居留资格的境外自然人,您在申
请开立证券账户时,需提交:
(1 )《证券账户开立申请表》;
(2 )外国人永久居留证及复印件;
(3)委托他人代办的,还须提供经公证的委托代办书、
代办人有效身份证明文件及复印件。
5. 问:我是境外自然人投资者,如果申请开立B 股账
户,需要携带什么材料?
答:作为境外自然人(含港、澳、台居民),您在申请
2
开户立B股账户时,需提交:
(1 )《证券账户开立申请表》;
(2 )投资者有效身份证明文件 (境外护照,有境外其
他国家或地区永久居留签证的中国护照,香港、澳门居民身
份证,台湾居民来往大陆通行证)及复印件;
(3)委托他人代办的,还须提供经公证的委托代办书、
代办人有效身份证明文件及复印件。
6. 问:作为境内法人投资者,如果申请办理证券账户
开立,需要携带什么材料?
答:作为境内法人投资者,在申请开立证券账户时,需
提交:
(1 )《证券账户开立申请表》;
(2 )公司制法人为工商营业执照及组织机构代码证,
社团法人为社团法人登记证书及组织机构代码证,事业法人
为事业法人登记证书及组织机构代码证,机关法人为机关法
人成立批文及组织机构代码证等原件及复印件;
(3 )法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法
定代表人的有效身份证明文件复印件(需加盖公章,授权委
托书还需法定代表人签章);
(4 )经办人有效身份证明文件及复印件。
3
7. 问:作为境内合伙企业、非法人创业投资企业,如
果申请开
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