证明债权账户业务常见问题解答.pdfVIP

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证券账户业务常见问题解答 (投资者篇) 中国证券登记结算有限责任公司 二○一四年九月 目录 【投资者篇】 一、证券账户开立与使用 1 二、证券账户查询业务 11 三、证券账户信息变更 13 四、证券账户注销 17 五、休眠账户业务和不合格账户业务 19 六、证券账户关联关系维护 20 七、非现场账户业务相关问题 21 八、特殊机构及产品证券账户业务 22 【投资者篇】 一、证券账户开立与使用 1. 问:我应该到哪里办理证券账户开立业务? 答:您可以到任何一家证券公司营业部办理证券账户开 立业务;也可以向具有非现场开户业务资格的证券公司预 约,通过见证方式办理开户手续;还可以通过具有网上开户 业务资格的证券公司网站,自助办理开户手续。 2. 问:我是境内自然人投资者,如果申请办理证券账 户开立,需要携带什么材料? 答:作为境内自然人投资者,您在申请开立证券账户时, 需提交: (1 )《证券账户开立申请表》; (2 )第二代居民身份证及复印件; (3)委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、 代办人有效身份证明文件及复印件。 3. 问:我是在境内工作生活的港澳台居民,如果申请 办理证券账户开立,需要携带什么材料? 答:作为在境内工作生活的港、澳、台居民,您在申请 开立A股账户、封闭式基金账户时,需提交: 1 (1 )《证券账户开立申请表》; (2 )港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通 行证及复印件; (3)委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、 代办人有效身份证明文件及复印件。 (4 )港澳台当地居民身份证及复印件,公安机关出具 的临时住宿登记证明表 (或公安机关认可的同类证明文件) 及复印件等能够证明港、澳、台居民在大陆工作生活的书面 证明材料(需加盖公安机关公章)。 4. 问:我是获得中国永久居留权的外国人,如果申请 办理证券账户开立,需要携带什么材料? 答:作为获得中国永久居留资格的境外自然人,您在申 请开立证券账户时,需提交: (1 )《证券账户开立申请表》; (2 )外国人永久居留证及复印件; (3)委托他人代办的,还须提供经公证的委托代办书、 代办人有效身份证明文件及复印件。 5. 问:我是境外自然人投资者,如果申请开立B 股账 户,需要携带什么材料? 答:作为境外自然人(含港、澳、台居民),您在申请 2 开户立B股账户时,需提交: (1 )《证券账户开立申请表》; (2 )投资者有效身份证明文件 (境外护照,有境外其 他国家或地区永久居留签证的中国护照,香港、澳门居民身 份证,台湾居民来往大陆通行证)及复印件; (3)委托他人代办的,还须提供经公证的委托代办书、 代办人有效身份证明文件及复印件。 6. 问:作为境内法人投资者,如果申请办理证券账户 开立,需要携带什么材料? 答:作为境内法人投资者,在申请开立证券账户时,需 提交: (1 )《证券账户开立申请表》; (2 )公司制法人为工商营业执照及组织机构代码证, 社团法人为社团法人登记证书及组织机构代码证,事业法人 为事业法人登记证书及组织机构代码证,机关法人为机关法 人成立批文及组织机构代码证等原件及复印件; (3 )法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法 定代表人的有效身份证明文件复印件(需加盖公章,授权委 托书还需法定代表人签章); (4 )经办人有效身份证明文件及复印件。 3 7. 问:作为境内合伙企业、非法人创业投资企业,如 果申请开

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