江苏琼花高科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改资料.pdfVIP

证券代码：002002 证券简称：江苏琼花 公告编号：临2007-041 江苏琼花高科技股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字[2007]28号）（以下简称“《通知》”）要求和江苏证监局、深圳证券交 易所相关文件的具体部署，公司从2007年5月起切实开展了“公司治理专项活动工 作”。本次活动经过了自查和公众评议阶段的相关工作，期间接受了江苏证监局对 本公司治理情况的现场检查，并收到江苏证监局《关于对江苏琼花高科技股份有限 公司治理状况综合评价和整改建议的函》（以下简称“整改建议函”）和深圳证券 交易所《关于对江苏琼花高科技股份有限公司治理状况的综合评价意见》（以下简 称“意见”）。公司及时组织董事、监事、高级管理人员认真学习了上述整改建议 函和意见，结合公司《关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划》 及公众评议情况，形成了《江苏琼花高科技股份有限公司关于加强上市公司治理专 项活动的整改报告》，现将专项活动及整改落实情况报告如下： 一、公司治理专项活动期间完成的主要工作 （1）5月10日至5月17日，公司组织董事、监事、高级管理人员等学习中国证监 会《通知》文件和其他相关文件的精神，成立以董事长于在青为组长，董事、监事、 高级管理人员为成员的治理活动领导小组，并由公司董事会秘书重点负责本次公司 1 治理专项活动各个阶段工作的安排和落实，确保活动的顺利开展。 （2）公司制定并向江苏证监局上报了《关于开展专项治理活动的进度计划》。 （3）5月19日至7月20日，由公司各有关部门人员对照公司治理有关规定、中国 证监会《通知》及其附件《加强上市公司治理专项活动自查事项》进行全面内部自 查，认真查找公司治理方面存在的问题和不足，深入分析产生问题的深层次原因， 提出整改计划。然后形成《公司关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和 整改计划》以及《公司关于“加强上市公司治理专项活动”的自查事项列示》。 （4）7月25日，公司在全景网设立了上市公司治理专项活动专门的网络平台， 听取投资者和社会公众对本公司治理状况和整改计划的意见和建议。 （5）7月30日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于“加强上市公 司治理专项活动”的自查报告和整改计划》及附件，并上报江苏证监局及深圳证券 交易所，相关文件于8月6日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》和巨潮资讯网上披露。 （6）7月21日至9月30日接受公众评议，公司通过电话、传真、电子邮件和网络 平台等多种方式，听取公众对公司治理现状的评价并着手进行整改。 （7）8月22日至8月24日，江苏证监局对公司进行了治理情况现场检查，并与公 司董事、监事、高级管理人员进行了公司治理情况研讨和考试。 二、对公司自查发现的问题的整改情况 1、公司需要及时根据相关规定制定和完善《信息披露事务管理制度》、《总经 理工作细则》等一系列公司制度。此外，公司尚未按照证监会（证监公司字【2006】 92 号文）的要求，在《公司章程》中载明制止股东或者实际控制人侵占公司资产的 具体措施，建立“占用即冻结”机制。 整改情况说明：公司已于2007年6月28日由董事会根据中国证监会颁布的《上市 2 公司信息披露管理办法》等法律、法规，制定和修订了公司《信息披露事务管理制 度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《内部控制制度》、《投 资者关系管理制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 制度》，并以公司文件形式正式下发公司各部门执行。 公司章程中第三十八条原规定：“公司控股股东及实际控制人对公司和公司社 会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权