通过大宗交易平台交易╲〞大小非╲〞股票业务指引.docVIP

通过大宗交易平台交易“大小非”股票业务指引 随着市场震荡走高，“大小非”股东的减持意愿有所升温，大宗交易平台作为“大小非”减持的主要渠道，交投日益活跃。营业部客户通过大宗交易平台减持、购买“大小非”股票的热情不断升温，针对日益增长的投资需求，特制定业务指引如下： 一、大宗交易业务资格 （一）上交所 上海幸福路、上海民生路、上海广中西、上海黄陂南路、上海南车站、大连武汉街、大连中山路、大连民意街、北京、沈阳、徐州、柳州、新余、天津、福州、深圳、广州、无锡和丹东营业部已获取上交所业务资格及数字证书，可以直接登录大宗交易平台交易。服务部通过所属营业部操作，具体流程请见《大宗交易业务流程》。 （二）深交所 深交所大宗交易每个席位对应一个数字证书，公司深圳大宗交易指定申报营业部为北京营业部（019300）、大连民意街（215600）、沈阳（287200）和上海黄陂南（302100），共用席位营业部通过指定营业部来申报，具体流程请见《大宗交易业务流程》。 数字证书及密码要专人保存，三日累计输错密码三次则系统锁定，需要将数字证书寄到交易所解密。 大宗交易信息获取 登录大宗交易平台意向申报行情显示区获取信息 通过交易所网站获取信息 上海证券交易所----大宗交易专区----大宗交易信息 深圳证券交易所----综合协议交易平台 三、锁定目标股票 若客户没有明确投资目标，可以申请公司研发中心协助提供目标行业或目标股票的投资分析。 四、大宗交易意向信息发布 （一）营业部客户之间寻找对手方 通过网上交易发布意向公告。 （二）大宗交易平台意向发布 营业部在做意向申报发布时，必须填写流水号、交易单元、证券代码、买卖方向和证券帐户。 五、与对手方洽谈 约定交易时间、价格、数量，通过大宗交易平台意向申报转成交申报，撮合成交。 六、通过二级市场减持赚取差价 七、交易所收费 （一）上交所大宗交易收费 佣金、过户费、印花税同同品种竞价交易。 （二）深交所大宗交易收费 A股大宗交易按标准费率下浮30%收取；B股、基金大宗交易按标准费率下浮50%收取；债券、债券回购大宗交易费率标准维持不变。 经纪业务总部 二00九年四月十五日