第一讲：法律尽职调查漫谈.pdf

法律尽职调查完全 手册 第一讲 ：法律尽职调查漫谈 主讲人：李 俭 一 两个律所被处罚的案例 二 法律尽调的概念 、历史 、作用、应用 S T 三 法律尽调操作流程 N 目 E T 四 律师从事尽调的基本要求 N 录 O C 五 律师从事法律尽调的优势与特点 一 两个律所被处罚的案例 Click here to add your title 一、两个律所被处罚的案例 1、2017.6.5 广东某律所被证监会罚款400万元，为律师从 事非诉讼业务敲响了警钟 ：登云股份 IPO申请文件造假 （未发现关联关系、关联交易、未发现潜在的重大债权债 务、对发现的问题未作进一步核查） 违反了《公开发行证券公司信息披露的编报规则 （第 12号）——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》 第二十四条、《律师事务所从事证券法律事务管理办法》第 十四条、《律师事务所证券法律业务执业规则 （试行）》第 二十八条的规定。依据《证券法》第二百二十三条的规定， 证监会决定 ： （1）责令君信所改正，没收业务收入195万元，并处以 195万元罚款。 （2）对两名业务操作的律师给予警告，并分别处以5万元 罚款。 一、两个律所被处罚的案例 2、2017.6 某律所被证监会罚款750万元。某律所在为鞍 重股份与九好集团提供法律服务过程中，存在以下问题： （1）对九好集团上述3亿元定期存款既未查验存单原 件，也未向开户银行进行书面查询、函证，其行为违反了 《律师事务所证券法律业务执业规则 （试行）》 （以下简称 《执业规则》）第二十四条关于“对银行存款的查验，律师 应当查验银行出具的存款证明原件 ；不能提供委托查验期 银行存款证明的，应当会同委托人 （存款人）向委托人的 开户银行进行书面查询、函证”的规定，导致未能发现该3 亿元定期存款处于质押状态。 （2）某律所