《交易费用理论的有效性》-毕业设计(论文).docVIP

《交易费用理论的有效性》-毕业设计(论文).doc

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w 交易费用理论的有效性 关键词:交易费用理论;囚徒困境;合约;有效性 一、交易费用的概念 关于交易费用理论的各种解释基本在以下观点上达成一致:(1)现实生活中交易费用无处不在;(2)零交易费用是种无摩擦交易费用,在现实生活中不存在;(3)交易费用影响交易的发生。在科斯的理论主要有两个方面体现交易费用:(1)企业与市场的替代关系。市场的运作是有成本的(即交易费用的存在),因此有了企业的产生,企业通过内部管理替代市场交易,即管理费用和交易费用的替代,当管理费用小于交易费用时,交易在企业内进行,当管理费用大于交易费用时,交易在市场上进行,管理费用等于交易费用时,企业和市场达到和谐共生[1~2]。也就是说交易会在低交易费用的地方发生。(2)产权界定与交易费用的关系。科斯认为“产权的界定是市场交易的一个前提条件……而最终结果(产值最大化)却与法律判决无关”这是科斯定理的精髓,它成立的基础是零交易费用的假设 [3]。由于现实生活中充满了交易费用,零交易费用只是一种理想状态。所以科斯的言外之意是,交易费用的高低依然会受到产权界定的影响,为达到产值最大化,应减少产权界定的影响,即降低交易费用。关于交易费用的概念,第一个提出者是阿罗,阿罗认为,“交易费用是经济制度的运行费用”。康芒斯认为,交易费用是“人与人之间经济活动的基本单元,无数次的交易构成经济制度的运转,并受制度框架的制约。”巴泽尔认为,交易费用是“与转让、获取、保护产权有关的成本”。另一个特别值得注意的是威廉姆森,他对交易费用理论作出了巨大的贡献。威廉姆森从交易的三个基本维度研究交易费用,即交易发生的频率、交易的不确定性过程与概率以及资产专用性条件,并从这三个基本维度与后机会主义行为、规制结构选择和成本补偿的关系出发,间接地考察了交易维度与交易费用的数量关系。无疑阿罗、康芒斯、巴泽尔、威廉姆森的交易费用概念传承了科斯理论精髓,但是他们走的并不够远,他们的研究仍然局限于经济制度。新制度经济学家道格拉斯·诺斯的将交易费用的概念推向更为广阔的领域,诺斯认为,所有制度的更替、建立、维护和运用都将产生交易费用。张五常的观点与诺斯的极不一致,认为“交易成本是一系列制度成本”。国内学者杨小凯等认为,交易费用分为内生交易费用和外生交易费用,认为内生交易费用是交易过程中本身实际发生的直接或间接的费用,外生交易费用是由于机会主义、道德风险等产生的费用 [4]。 无论各位学者对交易费用怎样定义和运用,他们在以下几点上达成共识:(1)现实生活中交易费用无处不在;(2)零交易费用是种无摩擦交易费用,在现实生活中不存在;(3)交易费用影响交易的发生。 二、交易费用模型 降低交易费用所做出的努力只能无限的趋近零交易费用,但是不能到达零交易费用。用一个模型来表示(如下页图1所示)。 在经济人假设和完全信息条件下,交易费用仅存在于制度的运行中,同时由于没有受到人为等不确定因素的影响,所以在稳定已知的情况下,每做出一点降低交易费用的努力,就会带来交易费用的降低。基于此降低交易费用模型(如下页图1所示)。 x表示为降低交易费用而做出的努力,y表示交易费用的高低,f(x,y)曲线表示交易费用与降低交易费用所做出的努力之间的关系。a点表示的是交易费用不是无限大的,在既定的制度基础上,经济人进行交易所产生的交易费用是有限大的,因此f(x,y)曲线与坐标轴相交。但是由于零交易费用的不存在性,所以f(x,y)曲线只能无限的接近于x坐标轴,但是不能与之相交。另外显而易见的是,x与y之间的关系是一种递减的关系,降低交易费用的努力越多,交易费用就越低。 将人的有限理性和信息的不对称引入模型中,由于机会主义、道德风险、人的有限理性、不完全信息等的存在,f(x,y)曲线并不是一条平滑的曲线,同时在原点交易费用时无限大的,可能被认为的操作。在图1的模型中做出的降低交易费用的努力,由于有太多不确定情况的存在,所以往往会出现一下情况:做出同一种程度的降低交易费用的努力,呈现不同的交易费用;做出更高程度降低交易费用的努力,出现交易费用的增高。但是可以肯定的是f(x,y)曲线所呈现出的变动趋势仍然保持为逐渐递减。降低交易费用的修正模型(如图2所示)。 三、囚徒困境中的交易费用 有经济学家借助囚徒困境对“科斯定理”提出质疑,科斯本人并没有对囚徒困境的质疑做出回应。但在他的一篇《社会成本问题注释》中,科斯对另一些质疑作出回应,但间接的也反击了囚徒困境的质疑,关于他们之间的争论谁对谁错,这里不再争论,本文仅仅想借助这一启发式联想,试图借用交易费用理论来分析破解囚徒困境。 囚徒困境不仅存在于罪犯中,也存在于经济生活中,在经济生活中破解囚徒困境显得更为有意义。例如,在一个有限的市场中,不会有外来厂商的入侵,有两家实力相当生产同质商品的厂商甲、乙,

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