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面向创新失灵治理的集 面向创新失灵治理的集群企业知识共享机制研究 赵 骅，王凤莲 （重庆大学 经济与工商管理学院，重庆 400030） 摘要：由于集群企业距离近，创新扩散快，创新外部性强，致使非创新企业“搭便车”现象严重，创新失灵现象突出。与其放 任创新失灵，不如设计一套机制，以利益补偿为纽带，对创新主体进行有效的利益补偿，实现既治理创新失灵又促进创新 效率提高的目的。考虑企业集群的技术能力呈现一种非均衡的分布及技术溢出的单向性，引入了溢出效应和创新效率两 个变量，建立了潜在率先创新企业和模仿企业间的斯坦伯格博弈模型，分析了创新失灵的经济根源，阐述了技术溢出和创 新能力对创新失灵的影响过程，提出了基于知识共享机制的治理创新失灵方式，给出了设置知识共享机制的政策建议。 关键词：企业集群；创新失灵；技术溢出；共享机制 中图分类号：F276.4 文献标识码：A 文章编号：1002－0241（2011）11-0072-06 0 引 言 知识经济时代，技术创新成为企业核心竞争力 的来源，创新能力是产业集群发展的重要驱动力。 然而，技术创新需要成本，在市场经济体系下，作为 理性人，技术创新者必须将创新所花费的成本与可 能得到的收益进行比较，除非相关的收益超过成本， 否则该创新者极有可能因为经济激励有限而放弃创 新，转而采用模仿策略，并最终导致技术“免费搭车” 现象的盛行，形成不利于创新的技术生态环境，出现 “创新失灵”现象[1]。集群企业内的技术创新由于受 到集群特殊环境的影响，创新扩散迅速，非创新企业 “搭便车”现象严重，创新失灵现象突出。创新失灵 现象严重阻碍着集群企业的创新步伐，制约着集群 的发展。因此，展开对创新失灵治理的研究，对促进 集群发展具有重要的意义。 对理论文献的系统梳理及对国内一些产业集群 的现实调查结果都反映了创新对企业集群的重要 性，找出创新失灵的原因进而治理创新失灵成为近 几年来若干学者探讨的方向。相关研究已经表明， 创新扩散是创新失灵的直接原因，使企业失去技术 创新的积极性，阻碍集群企业的创新效率。而作为 技术创新的后续过程，产业集群内技术创新扩散比 技术创新更为重要，很多研究证明，技术扩散对集群 发展有促进作用，产业集群的创新优势源于知识互 动共享[2]，而且面对持续的竞争压力，技术溢出是实 现长期创新和经济发展的基础[3]。 面对集群内部知识溢出的正反两方面效应，解 决的途径不应是抑制溢出，而在于构建一套切实可 行的知识共享机制使得创新者的溢出能够得到相应 的补偿，以维持创新者和产业集群内部持续的创新 动力。张杰等通过探析现阶段我国地方产业集群自 主创新能力的获得路径与产业升级的可行方式，探 讨并搭建了基于补偿机制的三种相应产业技术轨道 技术扩散平台的可行模式，指出集群内快速的信息外 溢效应使模仿和跟随战略成为企业创新活动的共同理 性抉择甚至陷入创新“集体无效率”博弈的均衡稳态[4]。 收稿日期：2011-05-31 基金项目：重庆市重点软科学基金项目“重庆市信息工业企业簇创新集群化发展的模式设计”（CSCT 2010 CE 0035）；重庆市经 信委十二五规划专项基金项目“重庆市特色工业园区十二五专项规划”（CJXW 2010 ZX）；中央高校基本科研业务费资助项目“高 新技术产业集群知识创新能力研究”（CDJXS11 02 0028） 第一作者简介：赵骅（1964-），男，重庆人，博士，重庆大学经济与工商管理学院副院长，教授，博导，研究方向：战略管理、技术创新 管理、企业集群。 ·73·第11 期面向创新失灵治理的集群企业知识共享机制研究徐磊对技术创新在集群内的扩散方式进行了博弈分析 ·73· 第11 期 面向创新失灵治理的集群企业知识共享机制研究 徐磊对技术创新在集群内的扩散方式进行了博弈分 析，指出横向产业集群内部技术创新扩散的本质为 企业间的模仿，综述了集群内企业采用新技术积极 性不高的原因[5]。孙南申综述了创新市场失灵的具 体表现和原因，并提出技术创新的持续发展需要一 个制度性支撑框架[1]。王文平等研究了知识共享深 度及私有知识产出弹性等因素对企业知识共享行为 和创新资源投入的影响，揭示了集群中企业知识共 享与创新资源投入的相互作用机理，以支持政府共 享机制政策的制定[2]。查新获知，到目前为止，关于 创新失灵原因以及治理创新失灵方式的研究，大都 是运用实证分析或者描述性分析，还没有出现基础 性的模型分析，也较少通过建立知识共享机制方式 系统阐述治理创新失灵的方式。因此目前的研究无 法解释创新扩散对集群技术创新失灵影响的内在机 理，对创新失灵方式的阐述也不够系统。 本文拟从微观层面入手，希望通过改进DJ 模型[6]， 并用斯坦伯格博弈概念体现企业行为先后顺序的方 法[7]，探索创新失灵的经