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颠覆式创新风险分析及规避策略洋１，２，张 庆 普１，２周（１．哈尔滨工业大 颠覆式创新风险分析及规避策略 洋１，２，张 庆 普１，２ 周 （１．哈尔滨工业大 学 管理学院 ；２．哈 工 大 －密苏里大学创新与创业研究所 ，黑 龙 江 哈 尔 滨 １５０００１） 摘 要 ：颠覆式创新通过突破现有 渐进式创新路径 ，在打破既有市场格局的基础上 ，使 后发企业扭转竞争 劣 势 ，使 在 位 企 业 在 进 入衰退期之前及时 转 向 另 一 个 增 长 期 ，然 而 其 风 险 也 远 高 于 一 般 创 新 。 由 于 风 险 来 源 复 杂 ，颠 覆 式 创 新 极 易 失 败 。 基 于 此 ，针 对 不 同 类 型 颠覆式创新过程 中 可 能 存 在 的 风 险 进 行 具 体 分 析 ， 提 炼 出 颠 覆 式 创 新 的 主 要 风 险 来 源 ——— 技 术 、组 织 管 理 、竞 争 对 手 、消 费 者 、价 值 链 相 关 方 、法 律 ，结 合 案 例 ，阐述了不同来源 颠 覆 式 创 新 风 险 的 表 现 ，并提出了相应规避策略 。 关 键 词 ：颠 覆 式 创 新 风 险 ；风 险 分 析 ；风 险 来 源 ；风 险 规 避 策 略 ＤＯＩ：１０．６０４９／ｋｊｊｂｙｄｃ．２０１３１００３２４ 中 图 分 类 号 ：Ｆ０９１．３５４ 文 献 标 识 码 ：Ａ 文 章 编 号 ：１００１－７３４８（２０１４）２０－０００１－０６ 引 言 颠覆式创新分类及风险界定 ０ １ 美 国 著 名 学 者 Ｃｈｒｉｓｔｅｎｓｅｎ 在 １９９７ 年 首 次 提 出 了 “颠 覆 式 创 新”概 念［１］。 颠 覆 式 创 新 与一般创新的根本 区别在于其具有颠 覆 性 ，即突破现有渐进式创新路径 ， 采 用 与 原 来 完全不同的技术或模 式 ，实现对现有主流 技 术或模式的颠覆 。 这种颠覆能够使后发企业扭转竞 争 劣 势 ，也 能 使在位企业在进入 衰退期之前及时转向 另 一 个 增 长 期 ，始 终保持竞争优势 。 现有主流技术或 模式的存在说明其具 有 价 值 ，要 想 颠 覆 它 们 ，必 然 要 面 临 多 方 面 风 险 。 因 此 ，明确颠覆式创新风险来源并采 取有效规避策略具有重要意义 。 目 前 ，仅 有 少数学者针对颠覆式创新风险问题进 行 了 研 究 。Ｋｅｉｚｅｒ和 Ｈａｌｍａｎ［２］指出颠覆式创新具 有 内 在 风 险 性 ，并 通过案例研究提出 颠覆式创新风险分为 明 确风险和模糊风 险 两 类 。 由于其研究对象局限于产 品 颠 覆 式 创 新 ，因 而 对风险类型概括不全面 ；吴 佩 和 陈 继 祥［３］探 讨 了 后 发 企业颠覆式创新过程中 的 机 会 识 别 和 发 展 策 略 ，其研究侧重于创新 机会识别及市场风险 防 范 。 因 此 ，本 文 将 首 先 界定什么是颠覆式创新 风 险 ；然 后对不同类型颠覆 式 创新过程中可能存在的风险进行 具 体 分 析 ；最 后 ，提 炼颠覆式创新的主要风险来源 ，并 结 合 案 例 阐 述不同来源颠覆式 创新风险表现形式 ，提 出风险规避策略 。 颠覆式创新分类 １．１ Ｃｈｒｉｓｔｅｎｓｅｎ１ 在 著 作 《创 新 者 的 困 境 》中 首 次 提 出 颠 覆 式 技 术 （ＤｉｓｒｕｐｔｉｖｅＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ）概 念 ，认 为 市 场 中 ［ ］ 总存在一部分低端消 费 者 ，对 于 他 们 来 说 ，主 流 产 品 存 在 技 术 过 剩 ，采用颠覆式技术的 产品虽然在某些方面 次 于 主 流 产 品 ，但 由 于 其 便 宜 、简 单 、方 便 ，反 而 会 首 先 占领低端消费市场 ，经 过 后 续 发 展 ，再逐渐入侵主流市 场 ，实 现 对 主 流 市 场 的 颠 覆 。 之 后 Ｃｈｒｉｓｔｅｎｓｅｎ 与 ［４］在 合 著 的《创 新 者 的 解 答》中 ，将颠覆式技术扩 Ｒａｙｎｏｒ 展 为 颠 覆 式 创 新 （ＤｉｓｒｕｐｔｉｖｅＩｎｎｏｖａｔｉｏｎ），认 为 该 理 论 不 仅 仅 适 用 于 技 术 ，同样适用于服务和商业模式 。 此 外 ，他们还强调颠 覆 式创新可以分为两类 ，即 低 端 颠 覆 式 创新和新市场颠 覆 式 创 新 。 低端颠覆式创新立足于 低 端 消 费 市 场 ，在 被 主 流 市 场 忽 略 的 “夹 缝 ”中 生 存 ，通 过 逐 渐 入 侵 主 流 市 场 ，最 终 实 现 颠 覆 。 新 市 场 颠 覆 式 创新是在原本没有 消费市场的情况下 ，创 造 新 产 品 ，开 拓 出 新 消 费 市 场 。 目 前 ，颠覆式创新理论仍处于发展 阶 段 ，学 者 们