课件公司管理制度体系设计与制度建设建议报告.pptVIP

谢 谢！ 管理制度类文件的命名规则建议 文件类别 功能作用及影响范围 制定实施的程序 管理制度 企业管理系统的基本框架，是企业为了保证企业正常生产经营管理秩序的根本性（不可缺少的、影响全局的）的管理制度； 对企业全体成员皆须遵循的和企业的专业性职能管理系统工作的职能、管理原则、工作流程、方法等所做出的原则性的要求； 是企业与国家、行业性法规相结合的、企业内部可以自成一体的（如档案、保密、防火）专业性管理制度，是企业管理系统的必备组成部分 构成企业管理系统的职能部门经理制订，总经理审核，董事会批准、实施 管理规定 对某一个专项的涉及到全公司人员的事情（不是企业管理系统的必备组成要素）或某一个专业系统内的职能性工作所作出的具体要求； 或职能部门对其所管辖的、企业全体人员皆会涉及到的环境、资产、工作等所作出的具体要求（严禁吸烟的规定） 部门经理制订，总经理审定、批准实施 管理办法 对于一项非企业全体人员皆会介入的、具体工作的控制环节、操作步骤或对于企业一个具体的项目、事物的管理所作出的要求； 可以是管理制度、规定中的一个组成部分，也可以从管理制度、规定中分离、延伸出来的独成一项规范性文件 部门经理制订，总经理审定、批准实施 实施细则 对于企业管理系统内某一个管理制度的具体实施步骤所作出的具体规定 由相应的管理制度制订部门经理组织人员制定 工作条例 对于企业内部局部性的、或阶段性的、不属于一个系统的相关方面的工作所作出的系列化规定 一般由总经理安排或指定相关部门经理、人员参与、联合制定，总经理批准实施 管理制度编制的原则和方法 编写项目要全面 　　所有与正在进行的工作有关的制度文件都必须纳入此体系中，除此以外，还需考虑近期发展可能需要的制度和条款。 制度的框架要统一 　　A、目的、编写依据、适用范围及相关部门/人员的责任；B、主体内容（过程及要求、测量和控制/方法及标准） ；C、附件（含附表）；D、相关制度（与此制度密切相关的制度体系内的其他制度） 制度风格和格式要统一 　　制度的总体风格要一致，格式要统一，即统一字体、字号、目录排列方式、纸张大小及边距、页码格式等。 制度编写要“简明扼要”和“易操作” 　　保证最简洁，最直接，无缺漏地完成此项工作，既不留漏洞，也不走弯路，要注意总体和分项的衔接。 让当事人参与编写的全过程，要注重前期调查工作和第一稿的质量 制度文件编写要求（一） 一、内容顺序按照总则、分则、附则的先后逻辑排列顺序，涉及管理事项范围广、内容多的可按层次分章、节、条、款、项、目编写，涉及管理事项范围窄、内容少的应直接分条、款、项、目。 二、总则主要包括以下内容： 　　1、编制目的及编制依据：明确该制度文件要解决的实际问题和要达到的控制目标，并明确说明所依据的相关文件。 　　2、适用范围：明确该制度文件的适用范围或应用领域，如适用的部门、人员、项目、程序等，必要时还应明确写出不适用的范围或领域。 　　3、特定术语：对该制度文件中使用的概念、定义和标准在必要时应给出一个完整的、统一的和明确的解释。 　　4、相关部门/人员的责任：说明该制度文件的归口管理部门的职责和权限，以及规定与实施该文件相关的部门或人员其责任和权限。 　　5、制定原则：制度制定需要遵循的相关原则。 制度文件编写要求（二） 三、主体内容： 　　1、明确该制度文件所要阐述的具体内容、项目和要求，构成制度实施过程的环节、制度实施的具体程序、控制制度实现或达成期望目标的方法、程序及标准、形成制度的过程、完善或修订制度的过程、制度生效的时间、与其他制度之间的关系等。 　　2、当内容与要求涉及部门较多时，应明确各部门间的协作关系、协作方式和相互制约关系。 　　3、分条描述要科学合理、逻辑关系清晰，属于一个条文内的事项应采用款、项、目的体系。 　　4、文字要准确、简练，容易引起歧义的名词须作出明确解释，不得使用没有定义的简称。 四、在附则中需列出该制度文件的解释部门、实施的起始日期及相关说明。 五、相关附件：与该制度文件相关的记录或表单。 程序文件的编写规则　 一、目 的 二、范 围 三、职 责 四、程 序 五、附 表 或 记 录 六、相 关 程 序 文 件 为确保制度文件编写规范，制度管理部门应对制度文件进行规范性审核 制度框架是否符合规范； 制度内和制度之间的行文用语是否统一； 制度内各项行为的主体是否明确，有无缺失； 制度之间是否相互抵触； 制度与执行是否一致：对于缺乏制度指引的，在修订时应予以完善； 制度内容是否严密：如表达是否清晰、严密、无歧义、无遗漏；是否在关键环节缺乏控制（如是否明确时点控制）或控制不足；是否存在多余控制； 合并后的制度是否涵盖了合并前相关制度的所有内容； 制度之间的索引是否清晰； 是否符合内控体系建设对制度的