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上市推广部
2014.5
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新一轮新股发行改革
2014年3月21 日 中国证监会
《完善新股发行改革相关措施》
《证券发行与承销管理办法》
2014年5月9 日 证券业协会、深圳证券交易所
《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》
《首次公开发行股票配售细则》
《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》
《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》
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主要内容
1 •市值相关规定
2 •网下投资者资格准入
3 •网下报价
4 •自主配售
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•市值相关规定
1
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市值相关规定
项目 网上市值 网下市值
市值计算范围 深市非限售A股
市值影响 网上申购环节 网下询价环节
T-2 日前20个交易日的日 X-2 日前20个交易日的日均
市值计算基准
均市值 市值
市值门槛 1万 1000万(配售对象)
市值是否与可申 是，每5000元市值可申购
否
购量挂钩 500股
主承销是否可规
否 是，可规定1000万以上
定更高市值要求
注：T 日为申购日
X 日为初步询价开始日
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2 •网下投资者资格准入
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网下投资者资格准入方式
证券公司推荐 2014年5月后
项目主承销商筛选
2014年1-2月 证券业协会备案
项目主承销商筛选
证券业协会备案
2012年11月前 注意：新老投资者均需
按照协会备案细则的规
定在备案系统重新备案
并补充相关资料
深圳证券交易所PPT
网下投资者资格准入流程
结算公司 项目主承
协会完成 投资者参
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