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附件 2008年从业人员年检操作程序 中国证券业协会将通过互联网在“执业证书管理系统”中进行2008年度从业人员年检。年检程序主要分为申请人及其所在机构进行年检申报和内部审核、年检信息公示、年检结果公告三个环节。具体如下： 一、申请人及其所在机构进行年检申报和内部审核 首先，机构应对从业人员执业注册情况进行自查，并在执业证书管理系统中如实填报《机构信息备案表》，同时，根据执业证书管理系统提示，通知需参加本年度年检的从业人员填报《执业证书年检申请表》。 个人完成年检申报后，机构对个人申报内容应认真审核，确保其真实、完整，并核实从业人员后续职业培训和执业行为是否符合年检的相关要求。机构的内部审核程序完毕，即可通过执业证书管理系统加以汇总统计，制成《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》。 二、年检信息公示 年检信息公示分为机构内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。 1、机构内部公示 机构应将《机构信息备案表》、《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》在本公司的办公系统中进行公示，公示期为10个工作日。内部公示期间，机构应对收到的投诉和异议及时予以调查核实，并修正汇总信息。 机构应敦促不符合年检要求的人员及时整改，如从业人员因后续职业培训学时不足不能通过年检，机构应要求其尽快补足学时，在规定时间内完成年检。 2、通过协会网站进行外部公示 协会网站设证券从业人员年检信息专栏。各机构提交的《符合年检要求从业人员名单》通过协会网站向社会公众公示，公示期为20个工作日。外部公示期结束，各机构应向协会提交有关执行《办法》和《细则》的自查情况书面报告，附上《机构信息备案表》、《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》，公司负责人和资格管理员均应在书面文件上签字确认并加盖公司公章。 三、协会公告年检结果 从业人员年检信息公示期满后，执业证书管理系统将更新从业人员的执业注册信息，其年检信息自动进入公告阶段。 2008年从业人员年检截止日期为2009年3月31日。届时，协会将公告年检未通过