附件2015年度生产许可证监督检查总体方案.docxVIP

PAGE PAGE 4 附件 2015年度生产许可证监督检查总体方案 一、目的： 为贯彻落实国家产业政策，提高省级发证工作质量，加强事中事后监管，督促企业落实质量安全主体责任，根据《工业产品生产许可证管理条例》和《工业产品生产许可证管理条例实施办法》等有关规定，制定本方案。 二、重点地域和产品： 根据生产许可证工作情况，选择江苏、河南、广西、贵州、浙江、福建等6个省份开展监督检查工作。按照各省的产品集中情况及特点，分别选择农药、摩擦材料、泵、特种劳动防护、复肥和人造板等6类产品作为监督检查的重点产品。 拟监督检查的重点地域和产品如下： 重点地域 重点产品 江苏 农药 特种劳动防护用品 河南 农药 特种劳动防护用品 广西 人造板 复肥 贵州 人造板 复肥 浙江 摩擦材料 泵 福建 摩擦材料 泵 三、检查组组成 第一组 江苏、河南监督检查组 姓 名 单 位 组内分工 李小波 全国许可证办公室 组长 刘志凯 江西省质量技术监督局 组员 汤胜修 农药产品生产许可证审查部 组员 楼少巍 国家农药产品质量监督检验中心 组员 杨文芬 国家劳动保护用品质量监督检验中心（北京） 组员 陈倬为 国家劳动保护用品质量监督检验中心（北京） 组员 贾贺峰 全国许可证审查中心 联络员 第二组 广西、贵州监督检查组 姓 名 单 位 组内分工 秦树桐 全国许可证办公室 组长 张 均 云南省质量技术监督局 组员 房 鹏 化肥产品生产许可证审查部 组员 陈 平 河南省化工产品质量监督检验中心 组员 李阜东 人造板产品生产许可证审查部 组员 付跃进 人造板产品生产许可证审查部 组员 孟 凯 全国许可证审查中心 联络员 第三组 浙江、福建监督检查组 姓 名 单 位 组内分工 王鲜华 全国许可证审查中心 组长 李茹意 北京市质量技术监督局 组员 沈小萍 国家非金属矿制品质检中心 组员 石志刚 国家非金属矿制品质检中心 组员 林纪恩 农机产品生产许可证审查部 组员 张奇志 湖南省水力机械质量监督检验授权站 组员 张 驰 全国许可证审查中心 联络员 各组联络员及联系方式： 第一组：贾贺峰第二组：孟凯第三组：张驰 四、检查内容、方式和程序 （一）检查内容 1.生产许可证工作制度建设情况 （1）省局生产许可证工作管理制度的建立与实施情况。 （2）信息公开情况 2.发证材料书面检查 （1）产业政策文件合规性（如有） （2）发证范围准确性 （3）实地核查记录可追溯性 （4）检验报告符合性 检查方法根据检查组分工制定检查记录表，由检查人员携带并填写。 3.企业现场检查 检查内容及方法根据各产品特点制定检查记录表，由检查人员携带并填写。 （二）检查方式 本次检查工作采取省局生产许可工作情况交流、企业获证材料书面阅查和企业现场实地检查相结合的方式进行。 （三）检查程序 1．召开座谈会议 检查组组长主持会议，座谈会参加人员包括：检查组全体成员，省级许可证办公室、审查机构、相关政务大厅主要负责人和具体工作人员。 （1）省局介绍生产许可工作情况。介绍本省被检查产品的省级发证工作总体情况以及国发产品获证企业后续监管情况、管理人员及机构状况、制度建设情况、存在问题及建议等。 （2）省局介绍本省生产许可改革情况。包括改革过程中遇到的问题、建议和工作成果等。 2.材料提供 （1）本省生产许可工作相关的管理制度、审查要求和规定等。 （2）按照本方案选取的各省重点产品，提供发证企业名单及企业基本情况汇总。 （3）根据检查组抽取的企业名单，提供相关企业获证材料档案。 （4）企业许可及不予许可材料档案。 3.材料检查 检查组根据内部分工，对省局生产许可证工作制度建设及实施、本省重点产品的发证企业审查材料等进行书面检查。企业档案材料检查原则上总数不低于10家。 4.企业现场实地检查 根据书面检查情况选择抽查实地检查企业名单。每省每类重点产品抽查1-2家企业。 （四）结果通报 1.检查组汇总检查记录及检查结果，向省局反馈检查情况。 2.形成检查报告，报总局监督司生产许可证处（2015年底完成）。 附表：1.监督检查座谈会签到表 2.省级生产许可证管理工作检查记录表 附表1 2015年生产许可证监督检查工作座谈会签到表 省份: 填表日期： 序号 姓名 职务 联系方式 许可证工作岗位 1 2 3 4 5 6 7 8 注：许可证工作岗位按实际工作情况填写：主管签批、受理、材料审查、审查计划制定、材料审核汇总、证书核发等。 附表2 省级工业产品生产许可证工作管理制度检查记录表 序号 检查项目 检查内容 检查方法 检查要点