附件2016年建筑防水卷材产品生产许可证专项监督检查行动方案.docxVIP

附件 2016年建筑防水卷材产品生产许可证 专项监督检查行动方案 一、总体要求 （一）现场监督检查。 检查组由省级质量技术监督部门、全国工业产品生产许可证审查中心、中国建筑卷材防水协会、建筑防水卷材审查部、及有关单位专家组成，省级质量技术监督部门担任组长单位。 检查时间：2016年7月至2016年9月。每家企业现场检查1天。 （二）产品抽样检验。 产品抽样检验采用跨区域的方式进行。具体如下： 1.国家建筑材料工业建筑防水材料产品质量监督检验测试中心负责广东、河北、辽宁地区样品的采集、检测及数据汇总；并复查河北、辽宁、北京地区的2015年存在否决项和抽查产品存在不合格的企业； 2.国家装饰装修材料质量监督检验中心（山东）承担江苏、浙江、安徽地区样品的采集、检测及数据汇总；并复查江苏、浙江地区的2015年存在否决项和抽查产品存在不合格的企业； 3.国家建筑装修材料质量安全监督检验中心（辽宁）承担山东、湖北地区样品的采集、检测及数据汇总；并复查四川、山东、河南地区的2015年存在否决项和抽查产品存在不合格的企业。 4.国家建筑材料工业建筑防水材料产品质量监督检验测试中心作为组长单位，负责三组的数据汇总及分析报告、建议，中国建筑防水协会审核综合分析报告，并对后续监管工作提出建议。 产品抽样小组至少由2名检验机构抽查人员组成。 二、现场检查工作方案 (一)检查内容。 主要是对企业基本情况及在投料、生产、入库、销售四个生产经营环节进行抽样检查，2015年抽查过程中存在否决项企业的整改情况。 一是基本情况检查。主要包括： 检查营业执照与生产许可证证书相关内容的一致性情况（如单位名称、地址、营业范围，许可范围等）；检查企业实际生产情况与已取得的许可证范围的一致性情况（有无增减单元、增减产品规格、生产线是否增加或升级、生产地址变更、企业名称变更、住所名称变更等情况）。 二是生产许可证否决项检查，主要包括： 企业是否具有必备的满足生产、检验所需要的工作场所和设施，并维护完好；企业是否具有规定的必备生产设备和工艺装备，其性能和精度是否满足生产合格产品的要求，且正常使用；企业是否具有规定的检测设备，其性能和精度能满足标准要求，是否进行定期核查；企业是否按规定对产品进行出厂检验和试验，出具产品检验合格证，并按规定进行包装和标识；企业是否按产品标准要求定期进行型式试验。 三是投料、生产、入库、销售情况检查，主要包括： 首先现场查看企业仓库，选取相关产品，优先选取非标、无标、低标、协议产品，查看其相应的生产、入库记录、原材料领用、配料记录、查阅其供货或销售合同；若有不一致或无相关资料证明等情况，逐条记录；其次巡查生产现场，并查阅近一年的生产记录，看其是否按规定组织生产，有无生产非标、低标产品现象，有无超范围生产现象；将生产、配料记录对应其生产工艺或配方规定，判断一致性情况；查阅原材料、半成品、产品检验记录，并现场查看检验人员检验产品的情况，从而判断是否按相关标准或企业自行制定的规定进行；查看检测内容是否完整；查阅不合格品的处理情况记录是否符合规定；查阅销售记录和入库记录，是否有超范围产品、低标、非标、无标产品入库和销售。 四是企标及技术文件情况，主要包括： 查看企业制定的各类相关质量的技术文件是否符合相关标准、要求、政策规定；企标有无备案；工艺技术文件、产品标准和相关标准是否完整、现行有效，各岗位的同一文件是否内容一致，且与实际执行一致。 五是2015年发现问题整改情况，主要包括： 一般不符合整改情况及效果核实；否决项整改情况及效果核实。 （二）检查方法。 通过查阅相关记录、结合现场查看、与各层次相关人员交流等多种方式，对照许可证细则的要求进行检查。 三、产品质量监督检验方案 （一）产品种类及执行标准。 产品种类及执行标准见表1。 表1　产品种类及执行标准 序号 产品名称 产品简称 执行标准 1 弹性体改性沥青防水卷材 SBS防水卷材 GB18242-2008 2 塑性体改性沥青防水卷材 APP防水卷材 GB18243-2008 3 预铺/湿铺防水卷材 — GB/T23457-2009 4 自粘聚合物改性沥青防水卷材 — GB23441-2009 5 高分子防水材料-片材 - GB18173.1-2012 6 聚氯乙烯防水卷材 PVC防水卷材 GB12952-2011 （二）企业规模划分。 根据建筑防水卷材产品行业的实际情况，生产企业规模以建筑防水卷材产品上年度总销售额为标准，划分为大、中、小型企业，具体见表2。 表2　企业规模划分 企业规模 大型 中型 小型 销售额/万元 ≥40000 ≥2000且＜40000 ＜2000 （三）抽样方法、基数及数量。 在成品仓库内随机抽取有产品质量检验合格证明或者以其他形式表明合格或已进行销售余留的产品。所抽取的产