北矿科技股份限公司对外投资管理制度.PDFVIP

北矿科技股份限公司 对外投资管理制度 (2017 年 11 ) 第一章 总则 第一条 规范矿科技股份限以简“” 的对外投资行， 防范对外投资风险，提高对外投资效益，促进投资决策的科学和民， 维和投资者合法权益，据中人民共和国法以简 法治理准则海证券交易所股票规则和章 程等法律法规规范性文及治理制度的规定，制定制度 第条 制度所的对外投资是指获来收益而将一定数的 资金评估的实物或无形资产作出资，对外进行各种形式的投资活， 包括对全资子和控股子的投资 第条 制度的制定旨在通过规范投资行，建立效的投资风险 束机制，强对投资活的监管，使投资决策建立在科学的可行性研究基础之， 力实现投资结构最优和效益最大 第四条 按照投资期限的长短，对外投资短期投资和长期投资 短期投资要指购入的能随时现持时间超过一年含一年的 投资，包括各种股票债券基金红型保险等 长期投资要指投资期限超过一年，能随时现或准备现的各种投 资，包括但限列类型 一独立办的企业或独立出资的营项目 出资他境内外独立法人实体自然人设立或开发项目 向控股或参股企业追投资 四收购资产企业收购和兼并 五参股他境内境外独立法人实体 依法可以从的他投资 1 第五条 投资管理应遵循的基原则 一遵国家法律法规，符合国家产业政策 符合发展战略，利增强的竞能力 对外投资的产权明，风险可控 四科学论证决策，合理配置企业资源 五坚持以场导向，以效益中心，促进稳健持续发展 第条 全资子和控股子的投资活参照制度 第章 对外投资的组管理机构 第七条 对外投资实行业管理和审批制度 对外投资的审批应格按照国家相法律法规和章程 股东大会议规则董会议规则总理工作则等 规定的权限履行审批程序 第条 股东大会董会理办会对外投资的决策机构， 按照章程的规定，各自在权限范围内，对的对外投资做出决策 第九条 董会战略委员会董会的门议机构，负统筹 调和组对外投资项目的析和研究，决策提供建议 第十条 涉及重大投资营项的，须由党政联席会研究论，按 照章程规定，再由理层或董会做出决定 第十一条 负对外投资管理部门作投资项目管理的职能部门，负 调组相部门对投资项目进行评估可行性析及综合论证，作投资项目 的任部门，组落实及各子投资项目的立项论证 第十条 总理可据实需要成立由投资管理部门及相部门组成 的投资项目管理组 第十条 部负对外投资的管理，负筹措投资资金， 办理出资手续，并据相管理要求履行对投资项目的管理监控等相 职能 第十四条 相职能部门参和支持的投资工作，并履行相 应的管理服职能并据理办会的部署，排投资项目提交董会及股 2 东大会审议的相宜 第章 对外投资的决策管理 第一节 短期投资 第十五条 短期投资决策程序 一据力，项目管理组负提出投资建议，预选投资机会和 投资对象，据投资对象的盈利能力编制短期投资划 部负提供资金流状况 短期投资划按审批权限履行审批程序实施 第十条 进行委托理的，应选择资信状况状况良好，备相 业资，无良诚信记录及盈利能力强的合格业理机构作托方