《CNAS-TRC-002-2008 管理体系两阶段审核的合理性安排和实施》.pdf

CNAS-TRC-002 ：2008 第 1 页 共 12 页 CNAS 技术报告 管理体系两阶段审核的 合理性安排和实施 中国合格评定国家认可委员会 发布日期：2008 年4 月9 日 CNAS-TRC-002 ：2008 第 2 页 共 12 页 序 认证及其认可作为一种国际通行的技术性方法，因其对质量、环境、安全及能 力等方面控制措施的评价作用，及其在贸易、消费、健康、信息和社会责任等领域 的广泛运用，已使之成为了服务于国家经济发展、贸易政策的重要技术手段和公共 行政管理的重要依托。我国政府、行业和社会对合格评定活动及其结果的高度重视 和逐步认同，提升了认证认可工作的技术权威性和社会价值，同时也给认证认可工 作提出了更高的发展要求，提高认证认可工作质量、增强认证认可工作的科学性和 有效性，并以此确保认证认可结果的公信力。 中国合格评定国家认可委员会（CNAS ）一贯重视认证认可基础理论和应用技术的 研究，并将其作为实现认证认可工作可持续发展的一项重要措施。本着发挥行业优 势、共同开发和资讯共享的原则，围绕规范认证工作质量，提高认证有效性这一主 旨，CNAS 组织开发了旨在为认证工作提供实用帮助的系列技术报告。 这些技术报告体现了与认证及其审核有关的理念、方法和经验，反映了认可机 构和认证机构对有关认可规范和相关标准的一致理解和认识。这些技术报告旨在为 认证机构的管理和审核提供指导。然而，这些技术报告不拟作为对有关认可规范及 其相关要求的释义，它们仅从操作层面上就实施方法给出指导性建议，所提供的示 例并非唯一可选的方法，仅供说明或参考之用。这些技术报告可为认证机构的管理 和审核借鉴之用，也可为认可机构的评审提供参考。 《管理体系两阶段审核的合理性安排和实施》为认证机构管理体系两个阶段认 证审核的实施和管理提供指南。 本技术报告由CNAS 提出并归口。 本技术报告主要起草单位：CNAS 和北京中大华远认证中心。 本技术报告主要起草人：乔梁、穆瑾、张少玲、刘晓红、周璐、寇欣、闫振刚、 孙玉平、童三多。 发布日期：2008 年4 月9 日 CNAS-TRC-002 ：2008 第 3 页 共 12 页 管理体系两阶段审核的合理性安排和实施 1.引言 CNAS-CC01:2007 《管理体系认证机构要求》（idt GB/T27021-2007 ）第9.2.3、 条明确规定了“管理体系的初次认证审核应分为两个阶段实施：即第一阶 段和第二阶段审核”以及“当管理体系、获证组织或管理体系的运作环境（如法律 的变更）有重大变更时,再认证审核活动可能需要有第一阶段审核”，这是保证认证 审核质量的重要措施。针对每个认证项目，认证机构应本着实事求是、具体问题具 体分析的原则，处理好规范要求、认证风险、受审核方的权利以及市场需要的关系。 为了确保使用CNAS-CC01:2007 （ idt GB/T27021-2007 ）的各方能够有效和一致 地应用该准则，本技术报告拟针对管理体系两个阶段审核目的的差异性，就两阶段 审核的内容、要求及实施现场审核的可行性等内容给出指导性的说明，以期为认证 机构管理体系两个阶段认证审核的实施和管理提供帮助。 2.范围 本技术报告适用于认证机构的各类管理体系（如质量管理体系或环境管理体系） 两阶段审核的实施和管理。 3.引用文件 以下引用文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，其最新版本 （包括任何修订）适用于