环境管理体系认证－第九讲.pptVIP

4.3.2法律法规和其他要求 1、程序建立的不符合 （1）未建立程序 （2）程序建立的不完善 2、程序保持的不符合 （1）未按程序规定过程实施 （2）实施效果不佳 4.3.3 目标、指标和方案 目标、指标 1、没有目标、指标 2、目标、指标不合理 3、目标、指标与方针不一致 （环境管理）方案 1、没有管理方案 2、管理方案不能达到目标、指标要求 3、方案未按要求实施 4、更新项目未更新方案 4.4.1组织机构与职责 1、未明确职责 2、未提供资源保障或资源不足? 4.4.2 4.4.3（同4.3.1） 4.4.4 文件 1、未对核心要素进行描述或描述不完全 2、未给出途径或途径不正确 4.4.5 4.4.6 4.4.7（同4.3.1） 4.5.1/2/3/4/5（同4.3.1） 4.6管理评审 1、未实施管理评审 2、评审范围不充分 3、评审工作未形成文件 内审的实施－现场审核 审核经常发现的问题 a) 写一套、做一套； b) 数据／证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f) 文件的接口。 内审的实施－现场审核 审核判断原则 a) 就近不就远； b) 能细则细； c) 就事论事； d) 就地解决。 对EMS有效性的判断依据 a) 验证资料是否符合IS014001标准和是否符合法律法规； b) 使用看、听、闻、直觉等方式来审查环境影响的控制； c) 必要时请技术专家。 内审的实施－现场审核 成功审核的10个要点 a) 面谈时不要拘泥于EMS，要用其他话题引起对方兴趣； b) 要积极应对，在符合体系要求时要表扬对方； c) 以激励的方式交谈，让对方明白你已注意到对方的工作和作用； d) 提问时要求对方回答具体化； e) 不能为达到审核目的而向对方发出指示、命令； 内审的实施－现场审核 f)回避争论； g)不能批评所得信息； h)其间发现不符合，迅速记录，不要过多评论，以免引起对方反感； i)不能在说明审核情况时议论当事人； j)要牢记发现不符合的目的是为了审核者和受审核者双方利益，目的是解决环境问题。 五、准备内部审核审核结论 1、评审所有内部审核审核发现及其他适用信息 2、达成一致的内部审核审核结论 3、提出建设性意见 4、讨论内部审核后续活动 第五章 环境管理体系内部审核活动 第四节 现场审核活动的实施 审核组会议与总结会议 审核组会议(1) 决定不符合 内审组成员对同一受审核部门的见解有时也会有不同，此时应进行内部交流、协调，内审组对不符合有最终决定权。 (2) 编制审核报告(草案) 总结会议 听取受审核部门的意见，确定不符合。 六、举行末次会议 1、末次会议的目的 2、末次会议的内容 3、末次会议的注意事项 第五章 环境管理体系内部审核活动 第四节 现场审核活动的实施 末次会议 (1) 宣布内部审核结果 在末次会议上，对不符合的纠正措施，内审员可在下述4个方面向受审核部门建议： a) 尽快纠正不符合； b) 确定问题原因，采取预防行动； c) 重新评价环境影响； d) 和质量体系及其他管理体系的协调。 (2) 双方确认内审报告，做好末次会议记录 末次会议的一般程序为： a) 说明审核是基于客观证据； b) 阐明包括体系良好之处在内的一般印象； c) 总结各领域的不符合； d) 回答对不符合的提问； e) 协商纠正措施； f) 做好末次会议记录。 一、内部审核审核报告的编制 二、内部审核审核报告的批准和分发 第五章 环境管理体系内部审核活动 第五节 内部审核审核报告的编制、批准和分发 * * * * * * * * * * * * * * * * 环境管理体系认证－第九讲 主讲教师：谢武明 三、准备内部审核工作文件 1、内部审核检查表的作用 2、内部审核检查表和抽样计划的编制 3、内部审核检查表的主要内容 4、编写和使用内部审核检查表时应注意的事项 第五章 环境管理体系内部审核活动 第三节 现场内部审核活动的准备 污水处理站检查表 受审核部门 污水处理站 部门负责人 张三 审核员 李 云 审核日期 2008.1.28 序号 审核要素 审核内容及方法 1 4.4.1 与污水处理站负责人交谈，询问污水处理站的人员分工及环境职责 2 4.3.1 1.向污水处理站负责人了解污水处理站的环境因素的识别和评价情况； 2.查环境因素和重要环境因素清单,抽3-5项环