营业场所安全管理规定.doc

DDB-QC-BW-304 营业场所安全管理规定 版次：0/A PAGE PAGE 13 1 目的 为加强丹东银行（以下简称“本行”）营业场所安全管理，确保营业场所资金和员工人身安全，保障各项业务工作顺利开展，特制定本规定。 2 范围 2.1 本规定明确了本行营业场所营业前、营业期间、营业终了的安全管理内容。 2.2 本规定适用于本行各营业场所安全的管理。 3 术语与定义 银行营业场所是指各银行机构办理现金出纳、有价证券业务、会计结算业务的物理区域，包括营业厅（室）、与营业厅（室）相通的库房、通道、办公室及相关设施。 4 职责与权限 4.1 经营单位负责落实各项安全制度的实施，单位第一责任人对本单位安全保卫工作负全责。 4.2 营业场所人员负责具体执行各项安全管理规定。 4.3 安全保卫部负责制定营业场所安全管理规定以及本行安全监督、管理和指导工作。 5 政策 预防为主，单位负责，突出重点，保障安全。 6 流程图 7 风险控制要点 详情见风险库 8 内容与要求 8.1 营业前的安全 8.1.1 营业场所人员做好营业前的准备工作。 8.1.2 8.1.2.1 营业场所当班柜员进入营业场所前，先检查营业场所四周门窗有无异常，然后打开大门。若发现嫌疑人应立即报警，具体执行《营业网点 8.1.2.2 检查防卫器械，并按要求放置到随手可取之处。 8.1.2.3 检查报警装置、监控系统、 a) 当发现报警装置、消防设施、监控设施、防尾随联动互锁安全门、窗户、水源、电源线路等有问题时，由营业场所负责人或当班柜员向安全保卫部或经营行综合办公室报告，严禁带故障和隐患运转。 b) 检查中发现的问题，由安全保卫部或经营行综合办公室安排有关技术人员尽快修复。暂时无法修复的，应使用备用设备。 8.1.3 进入营业场所后先撤防，再打开电源开关。 8.1.4 确认报警系统是否正常运行。若发现异常应通知维保单位派人维护，无法维护的通知安全保卫部。 8.1.5 确认电子监控系统是否正常运行。若发现异常应通知维保单位派人维护，无法维护的通知安全保卫部。 8.2 营业期间的安全 8.2.1 8.2.1.1 运钞车到达营业场所后，当班柜员不得少于2人接送尾箱。 a) 送尾箱时 运钞车到达营业场所后，在押运员做好安全警戒的情况下，由解款员提出尾箱，由一名押运员护送至营业场所防尾随联动互锁安全门内，经营业场所当班柜员检查核对无误办理交接手续，解款员离开营业室后当班柜员迅速将防尾随联动互锁安全门关闭锁死。 b) 接尾箱时 营业终了，当运钞车来到营业场所，当班柜员经确认是负责本行押运的运钞车、押运员、解款员时，在押运员做好安全警戒的情况下，方可将尾箱送至运钞车与解款员办理交接手续。 8.2.1.2 防尾随联动互锁安全门的管理和使用 具体操作见《营业场所防尾随联动互锁安全门管理规定》。 8.2.1.3 a) 营业场所当班柜员对解款员证件要认真核对。 b) 证件与解款人员不符的，不得接受进入。核实无误后，登记《营业场所进出情况登记簿》方可进入营业室内办理交接。 8.2.1 每天最少两次对电子监控系统进行检查，检查情况登记在《营业场所每日安全检查情况登记表》中，发现问题及时报电子监控维修商进行维修。 8.2.1. 每天最少两次对自助机具、自助银行进行检查，检查情况登记在《营业场所每日安全检查情况登记表》中，发现问题及时报安全保卫部，问题重大直接报警。 8.2.1.6 电子监控系统的管理和使用具体操作见《电子监控系统管理规定》。 8.2.1.7 发现有客户闹事的应及时劝离。 8.2.1.8 发现客户被劫立即报警，报警公司接到报警后向110报警，同时做好安全保卫工作。 8.2.2 8.2.2.1 对监控公司和报警公司维修人员进入时，须由营业室主任或主任指定的授权人认真核对其预留的照片资料，并审查身份证，在确定真实身份后，登记《营业场所进出情况登记簿》方可进入工作；维修人员到营业场所修理各种设施、器械，查看电表、水表时，需经营业场所负责人同意，凭总行或经营单位出具的介绍信或特许证、工号牌等有效身份证件，经当班柜员核验无误后，登记《营业场所进出情况登记簿》方可进入工作。 8.2.2.2 a) 遇公安机关及有关部门检查时，严格执行“三证一陪同”制度。即警官证、工作证、身份证、介绍信、安全保卫部负责人陪同； b) 营业场所负责人或当班安全员对检查人员“三证”要认真核对； c) 证件与检查人员不符的，不得进入营业室检查。手续齐备，核实无误后，登记《营业场所进出情况登记簿》方可进入营业柜台内实施检查。 8.2.2.3 遇总行巡查组或总行职能部门检查工作时，必