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管理体系审核方案策划探讨 审核人日数的不足。 2009 年再认证已抽审石化装置安装（包括压力容器的安装） 范围的项 目，2010 年第一次监督审核已抽审装置安装的在建项目(含压力容器、压力管 道安装)，因此本次审核至少需要涉及石油化工装置的检维修这个范围的在建项 目。如果不能给出在建项目抽样方案，可能导致 2 次监督审核不能覆盖全部审 核范围。 以上 3 个案例讨论的是在建项目抽样方案、部门抽样方案和审核项目现场 的问题。审核方案策划中还可能出现没有针对组织的特点和需求选派合适的审 核组组长、专业组安排不足、预留路途时间不充分，未给出多场所抽样方案， 未考虑一个项目涉及多个范围时各个阶段的工期，未考虑不同体系涉及的部门 不同的审核人日数增减，未估算现场加部门安排人日数是否满足等问题。 如果不能对以上问题进行充分的策划，可能会影响到管理体系审核的有效 性，起不到降低和控制企业生产、活动、服务中的各种风险的作用。 3 做好方案策划 为了提高现场审核的有效性，避免以上问题发生，做好充分的审核方案策 划应该重点关注以下几个方面内容。 3.1 审核时间 在安排审核时间时，应重点关注和总结不同类型企业外部多场所业务活动 的工期特点和业务范围等，特别是外部临时场所的工期和业务范围。提前确定 先审外部现场后审总部，或先审总部随后补审临时现场等方案，确保审核活动 覆盖全部认证范围，避免出现如案例 2 这样的问题。 如某些石油石化大型施工类企业，要重点关注其外部固定或临时的项目 部、分公司的工期和业务活动范围，从而合理安排审核时间等；某些维保类企 业，应关注其相关炼化生产企业的停车检修时间段，利用这个时间段提早与企 业联系，确认提前或随后补审现场。 3.2 审核人日数 现场审核时审核人日数是否充足，直接关系到现场审核的有效性。因此在 安排审核时，要保证充足的人日数。一方面要考虑根据企业不同行业特点划分 的专业代码对应的风险等级，另一方面还要考虑其实际作业活动中存在的风 险，作业风险大的要适当增加审核人日数的安排，特别是部分专业代码对应为 低风险的特殊行业。 另外，在安排审核人日数时，要充分考虑不同板块企业的区域路程距离， 审核策划时要预留路途时间。考虑复杂组织机构和审核天数可以通过表 4 的估 算方法来确定需要的人日数。 表 4 审核人日数估算 3.3 审核组成员及抽样方案在确定好审核时间和审核人日数后，需要组成 审核组。在选择审核组成员时，往往只考虑审核组成员的专业代码是否能够覆 盖企业涉及的专业代码，未能充分考虑审核组成员的实际专业特点，这会影响 现场审核的有效性。在选择审核组成员时，在满足专业代码要求的同时，应更 加注重审核组的实际专业能力。特别是对于大型石化企业的审核安排，审核组 成员专业能力是否匹配显得尤为重要。从审核组成员中选择审核组长时，除了 要考虑专业能力外，还需要针对企业特点综合考虑其沟通能力、观察力及总结 汇总能力。 抽样方案的合理性也会直接影响到现场审核的有效性。其中，要重点关注 固定多场所、临时多场所和审核范围抽样方案的合理性。如某公司的组织机构 中包含多个分公司：机修、电修、仪修、维修、制造、土建等，了解其各个分 公司参与在建项目情况，考虑前几次审核抽样结果综合给出在建项目和分公司 的抽样方案。合理的抽样方案，可以避免出现案例 1、案例 3 存在的问题。 4 结语 审核方案策划作为现场审核的输入，其准备程度直接影响现场审核效果。 事实证明，充分的审核方案策划，可以保证现场审核有效实施。在审核方案策 划过程中，要关注每个企业所属的行业类（下转第 26 页）被审核部门单体系 审核人日数双体系审核人日数三体系审核人日数管理层 + 体系主管部门设备主 管部门动力供应部门生产车间 / 作业队其他部门（2 个） 10.50.50.50.51.50.750.750.750.751.80.90.90.90.9 安全健康环境、和体 系 建 设 2012 年第 12 卷第 1 期 16SAFETY HEALTH ENVIRONMENT2.3 案例 3 组织机构中有 3 个工程处（工程一处、工程二处、工程三处）和 4 个保运中 心。2010 年第一次监督审核已审工程一处、二化维护保运中心、公用工程保运 中心，方案策划时应给出部门抽样方案。工程一处、工程二处、工程三处业务 范围完全相同，主要从事石油化工装置的安装，压力容器制造，前 2 次审核已 抽工程一处、工程二处，所以本次审核抽工程三处。该公司组织机构中有 4 个 保运中心，业务范围相似，抽样方案应该要求抽审前几次没有审核过的至少 2 个保运中心。如果不能给出部门抽样方案，将会导致部门重复抽样，造成表 3 案例 3 基本情况由于工期原因未审到该项目。按照认可规范的要求，第 2 次 监督审