《存托凭证登记结算业务规则（试行）》.pdf

附件 中国证券登记结算有限责任公司 存托凭证登记结算业务规则 （试行） 第一章 总则 第一条 为规范存托凭证登记结算业务，根据《中华人 民共和国证券法》《关于开展创新企业境内发行股票或存托 凭证试点的若干意见》 《证券登记结算管理办法》《存托凭 证发行与交易管理办法 （试行）》等法律法规、部门规章、 规范性文件规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以 下简称“本公司”）相关业务规则，制定本规则。 第二条 证券交易所上市和已发行拟上市的存托凭证涉 及的证券登记、存管、结算相关业务，适用本规则。 本规则未作规定的，原则上适用本公司关于人民币普通 股票（以下简称“A股”）的相关规定，本公司另有规定的 除外。 第三条 存托人、投资者、结算参与人等主体参与本公 司存托凭证登记结算相关业务的，应当遵守相关法律法规、 部门规章和本公司业务规则。 本公司对存托凭证登记结算业务实行行业自律管理。 — 2 — 第二章 证券账户、登记与存管 第四条 投资者参与存托凭证的认购和交易等，应当使 用A股证券账户。 第五条 存托凭证在证券交易所上市交易时应当全部存 管在本公司。 本公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的 记录，办理存托凭证持有人名册的登记。 第六条 存托凭证登记实行登记申请人申报制，本公司 对登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核，登记申请 人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。 前款所称登记申请人包括存托凭证的存托人、持有人， 或本公司认可的其他申请办理存托凭证登记的主体。 第七条 存托凭证应当登记在持有人本人名下。本公司 出具的存托凭证登记记录，是持有人持有存托凭证的合法证 明。 符合法律、行政法规和中国证监会相关规定的，可以将 存托凭证登记在名义持有人名下。 本公司有权要求名义持有人提供其名下存托凭证权益 拥有人的相关明细资料，名义持有人应当保证其所提供的资 料真实、准确、完整。名义持有人出具的权益拥有人的存托 凭证持有记录是权益拥有人持有存托凭证的合法证明。 第八条 存托人在申请办理存托凭证初始登记前，应当 — 3 — 与本公司签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务关 系。 第九条 存托凭证在证券交易所上市交易前，存托人应 当按照本公司相关规定提交初始登记材料，并在规定时间内 申请办理存托凭证初始登记。 第十条 存托人申请办理存托凭证初始登记的，应当提 供以下申请材料： （一）存托人与境外基础证券发行人签订的存托协议； （二）中国证监会核准发行存托凭证的批复文件； （三）证券登记申请； （四）本公司要求提供的其他材料。 第十一条 对于通过证券交易所集中交易的存托凭证，本 公司根据存托凭证交易的交收结果办理集中交易过户登记。 对于协议转让、继承、离婚、法人资格丧失、向基金会 捐赠等情形涉及的非交易过户登记业务，以及因协助执行等 引起的其他变更登记，按照本公司相关业务规则的规定办理。 对于存托凭证与基础证券之间的转换业务涉及的存托凭 证份额变更登记，按照中国证监会及本公司有关规定办理。 第十二条 本公司根据存托人的申请，按照相关规定和 证券登记及服务协议的约定，提供存托凭证现金红利派发、 送股、配股、网络投票等服务。 除本公司另有规定外，公司行为涉及存托人与本公司之 — 4 — 间的资金收付以人民币完成。 第十三条 本公司根据相关业务规则规定，向存托人提 供持有人名册服务。 本公司根据相关业务规则规定，向存托人和存托凭证持 有人提供存托凭证登记信息查询服务。 第十四条 存托