贰、期中结案作业.ppt

* * * * * * * * * * * * 貳-* 貳、期中/結案作業 內 容 完成簽約及請領第1期款 通過 未通過 繳交期中/結案報告 存入專戶 限期 改善 再次 提交 報告 下1期 (簽約階段) 依審查結果 辦理相關事宜 詳參肆、查訪作業 結案 作業流程 工作內容 若需辦理查訪，計畫辦公室會於7天前通知。 依審查結果修正期中/結案報告，並於規定期限內辦理相關事宜。 (1)審查通過：備妥相關文件，函送計畫辦公室請 領下1期補助款。(2)審查未通過：應於規定期限內重新提繳期中/ 結案報告，俟審查通過後再辦理請款相關事 宜。 辦理請款 相關作業說明請參閱[壹] 計畫辦公室將補助款以匯款方式匯給執行廠商，或執行廠商解繳補助款。 依需要提出計畫變更 計畫/財務查訪 待繳回專戶孳息毛額(扣稅前)後，即可辦理計畫結案且完成尾款作業。 委員書審 詳參参、計畫變更作業 (約2~3週) 計審委員進行期中/結案報告之書面審查。 依據預算分配表之期程規劃，於每期終了後10日內(以郵戳為憑)，函送期中/結案(最後1期)報告一式3份至計畫辦公室。 一、期中/結案作業程序 二、報告繳交作業說明 計畫執行期間，工作記錄簿填寫說明： 1.參與計畫之執行成員均應據實填寫工作記錄簿。 2.對於本計畫成果，應建立完整之資料管理檔案，以佐證本計畫之執行績效成果。 目的: 1.研發經驗之累積與傳承 2.智慧財產權之訴訟佐證 記錄簿之管理： 1.領用及繳回保存之時間/部門/使用人要登錄 2.格式應包括：「公司名稱」、「部門名稱」、「領用時間」、「記錄簿編號」、「歸檔時間」、「記載人簽名」、「見證人簽名」、「頁碼」 3.以可保留筆跡之書寫工具記錄 4.內頁不可黏貼或撕毀 記錄之內容： 包括實驗記錄、維修記錄、會議摘要、工作計畫、長官指示、個人心得、發現、創意等工作有關之任何事項 (可至SBIR網頁文件下載區下載參考範本) 工作記錄簿之管理 ?多家公司共同執行之作業注意事項： 簽約代表公司須負責彙整各執行公司之工作報告及請款文件，其內容除彙整整體計畫進度外，另須分列各執行公司經費支用情形。 簽約代表公司應定期向執行公司取得計畫經費動支情況報告（如會計月報等），以供必要時查核。 簽約代表公司應監督、協助其他合作廠商，使其作業合於契約6「經費處理方式」。 各執行公司應遵守專戶管理相關作業規定。(伍) 三、期中請款作業說明 四、結案之尾款及專戶孳息繳回作業說明 五、專戶孳息計算說明 六、管考作業注意事項（一） 廠商執行本計畫各項費用之支出應檢具相關支出憑證（係為證明支付事實所取得之收據或統一發票），其支出憑證日期均應在計畫執行期間內。 為協助及輔導計畫執行廠商進行會計報表之編製及瞭解核銷相關規定， SBIR計畫將委託專業機構進行期中會計報告之書面審查及輔導作業，因此繳交期中報告時，請一併附上執行本計畫各項費用之支出原始憑證影本。 上述發票或收據正本請註記「經濟部行動支付計畫補助」，若該筆支出發票同時列報其他政府補助計畫，則應附上分攤表以示區別；所有影本資料亦請加蓋「核與正本相符」章。另為符合審計部之規範，所有原始憑證影本將留置於行動支付計畫備查（如政府法令有所變更，將從其修正後辦理）。 廠商若有同時申請其他政府補助計畫時，請務必確認無重覆列報之情形。 無形資產引進及委託研究或驗證費之付款及兌現，可延至計畫期間屆滿後3個月內，但其支出憑證日期仍須在計畫執行期間內。 六、管考作業注意事項（二） 凡與原核定計畫書內容不符，即應辦理變更作業，重大變更申請最後期限為執行期間屆滿之30日前提出，一般變更則須於繳交期中/結案報告時提出報備，經計畫承辦人確認簽收後，則不再受理相關變更申請。 待聘人員之聘任亦屬人員之一般變更，務必填寫「研發人員替換、待聘人員聘任及人月數變更表 」，並依一般變更程序辦理備查。 補助款於各期期初撥付，執行廠商可視實際經費需求，編製經費彙總表，得出補助款支用數後次月方可自補助款專戶中提領該金額，若有溢領情形，將按台灣銀行當年度1月1日基本放款利率計算之利息2倍按月計息處分。 財務查訪後若須補充或修正之處，請依補件期限補正，逾期即以現況結案。 請在計畫執行結束後，會計師事務所查帳前辦理銷戶。 期中報告繳交函 結案報告繳交函 請領期中補助款函 專戶利息繳庫暨請領尾款函 專戶利息暨補助款結餘數繳庫函 ［期中報告封面格式］ ?無需膠裝 1.請依計畫書內之「工作項目」及「查核點」逐項填寫執行情形(請以數字化具體表達) 2.如未達成預定進度及查核點或與原計畫書內容不符者請於「是否符合原計畫內容及預定進度」 欄註明 X，並於「檢討及建議」欄內說明原因；相符者請註明 V。 3.“合計”欄內請統計不符計畫進度之項目(X)之項數，若無不符進度