习题讲解讲义1101.doc

基金从业资格考试辅导 私募股权投资基金基础知识 　　　　　 第 PAGE 3页 法律法规汇编 　　一、国家法律　　1.《证券投资基金法》　　2.《公司法》　　3.《合伙企业法》　　4.《信托法》 　　　　二、证监会部门规章　　《私募投资基金监督管理暂行办法》 　　　　三、协会自律规则　　1.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》　　2.《私募投资基金管理人内部控制指引》　　3.《私募投资基金信息披露管理办法》　　4.《私募投资基金信息披露内容与格式指引1号》　　5.《私募投资基金合同指引1-3号》（契约型基金合同内容与格式指引；公司章程必备条款指引；合伙协议必备条款指引）　　6.《私募投资基金募集行为管理办法》　　7.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》　　8.中基协负责人就发布《公告》答记者问　　9.中基协负责人就落实《公告》相关问题　　10.《关于建立失联（异常）私募机构公示制度的通知》　　11.《私募基金登记备案相关问题解答》 　　国家法律　　证券投资基金法　　【例题1】基金管理人、基金托管人因（　）等原因进行清算的，基金财产不属于清算财产。　　Ⅰ.兼并　　Ⅱ.依法解散　　Ⅲ.被依法撤销　　Ⅳ.被依法宣告破产　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ?? 『正确答案』B『答案解析』本题考查《证券投资基金法》。《证券投资基金法》第五条规定，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 　　【例题2】以下说法不正确的是（　）。　　A.基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销　　B.基金财产的债权，不得与基金管理人固有财产的债务相抵销　　C.不同基金财产的债权债务，不得相互抵销　　D.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销 ?? 『正确答案』D『答案解析』本题考查《证券投资基金法》。《证券投资基金法》第六条规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。 　　【例题3】设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列（　）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。　　Ⅰ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程　　Ⅱ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本　　Ⅲ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近五年没有违法记录　　Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ?? 『正确答案』C『答案解析』本题考查《证券投资基金法》。《证券投资基金法》第十三条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：　　（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；　　（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；　　（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；　　（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；　　（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；　　（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；　　（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；　　（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 　　【例题4】基金份额上市交易，应当符合的条件有（　）。　　Ⅰ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定　　Ⅱ.基金合同期限为5年以上　　Ⅲ.基金募集金额不低于1亿元人民币　　Ⅳ.金份额持有人不少于1000人　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ?? 『正确答案』C『答案解析』本题考查《证券投资基金法》。《证券投资基金法》第六十三条规定，基金份额上市交易，应当符合下列条件：　　（一）基金的募集符合本法规定；　　（二）基金合同期限为五年以上；　　（三）基金募集金额不低于二亿元人民币；　　（四）基金份额持有人不少于一千人；　　（五）基金份额上市交易规则规定的其他条件。 　　【例题5】以下关于基金行业协会的说法，不正确的是（　）。　　A.基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是营利性机构　　B.基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协