习题讲解讲义0901.doc

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基金从业资格考试辅导 私募股权投资基金基础知识       第 PAGE 9页 第九章 行政监管   【例题1】中国证监会及其派出组织依照( ),对股权投资基金业务活动实施监督管理。   Ⅰ.《公司法》   Ⅱ.《证券投资基金法》   Ⅲ.《私募投资基金监督管理暂行办法》   Ⅳ.中国证监会的其他有关规定   A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ?? 『正确答案』B 『答案解析』本题考查股权投资基金的监管框架。中国证监会及其派出组织依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定,对股权投资基金业务活动实施监督管理。   【例题2】( )是我国股权投资基金的监管机构。   A.中国证监会   B.中国证券业协会   C.中国基金业协会   D.中国银监会 ?? 『正确答案』A 『答案解析』本题考查行政监管。中国证监会是我国股权投资基金的监管机构。   【例题3】( )对非公开募集基金作了原则性的规定,并授权中国证监会进行细化监管。   A.《公司法》   B.《合同法》   C.《证券投资基金法》   D.《私募投资基金监督管理暂行办法》 ?? 『正确答案』C 『答案解析』本题考查行政监管的法律依据。2013年6月1日,新修订的《证券投资基金法》施行,该法第十章对非公开募集基金作了原则性的规定,并授权中国证监会进行细化监管。   【例题4】( )明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责,实行适度监管,保护投资者权益。   A.《公司法》   B.《合同法》   C.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》   D.《证券法》 ?? 『正确答案』C 『答案解析』本题考查行政监管的法律依据。2013年6月27日,中央编制办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责,实行适度监管,保护投资者权益。   【例题5】股权投资基金实行适度监管原则是指( )。   Ⅰ.在市场准入环节,对基金管理人和基金进行前置审批   Ⅱ.在基金托管环节,除基金合同另有约定外,应当由基金托管人托管   Ⅲ.在信息披露环节,对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定,其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定   Ⅳ.在行业自律环节,充分发挥基金行业协会作用,进行统计监测和纠纷调解等,并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理   A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ?? 『正确答案』B 『答案解析』本题考查适度监管原则。股权投资基金实行适度监管原则:   在市场准入环节,不对基金管理人和基金进行前置审批,而是基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息,进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。   在基金托管环节,除基金合同另有约定外,应当由基金托管人托管。   在信息披露环节,对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定,其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定。   在行业自律环节,充分发挥基金行业协会作用,进行统计监测和纠纷调解等,并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。   【例题6】单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过( )等法律规定的特定数量。   Ⅰ.《证券投资基金法》   Ⅱ.《公司法》   Ⅲ.《合同法》   Ⅳ.《合伙企业法》   A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ?? 『正确答案』C 『答案解析』本题考查单只基金的投资者人数限制。单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。   【例题7】公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过( )人,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过( )人。   A.50;100   B.100;100   C.50;200   D.100;200 ?? 『正确答案』C 『答案解析』本题考查单只基金的投资者人数限制。公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过50人,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过200人。   【例题8】不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求,是为了限制采取上述方式向( )宣传推介,以切实防范变相公募,但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式,向事先已了解其风险识别能力和承担能力

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