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「证券法」修订要点-2019.12.pdf 42页

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证券法修订要点 1 《证券法》2019年修订概况 2 证券发⾏的条件与注册要求 3 上市公司收购相关规则调整 4 投资者保护制度全⽅位完善 5 发⾏与并购中的违规⾏为及后果 6 禁⽌的交易及其他重要修订 《证券法》 01 2019年修订概况 《证券法》2019年修订概览 201408 201904 201912 现⾏版 三审稿 修订稿 ⼗⼆章 ⼗四章 ⼗四章 240条 239条 226条 04 《证券法》近年修订历程 * 200408 、201306 、201408共三次“修正”(⼩修) * 200510第⼀次“修订”,201912为第⼆次“修订”(⼤修) 表决通过 •表决通过 现⾏证券法 (主席令第三⼗七号) • 1998.12,⼈⼤常委会通过 •正式实施 • 2014.08,第三次修正(取消 注册制授权 注册制授权延期 • 注册制全⾯推⾏,由 授权国务院注册制改⾰ 授权延 要约收购前置审批) • • 国务院确定实施步骤 2015.04 2017.04 2019.04 2014.08 ⼀审稿 2015.12 ⼆审稿 2018.02 三审稿 2019.12 • 拟取消发⾏审核 • 注册制暂不作规定 • 科创板注册制设专节 • 确⽴股票发⾏注册制 • 收购制度;投资者保护等 • 200⼈突破;众筹发⾏; ⼩额豁免等 05 《证券法》2019年修订要点概览 • 证券品种 * 相⽐201904三审稿,全⾯实施 • 上市公司收购制度 - 增设CDR 注册制,不再核准+注册双轨制 - 权益变动披露规则 - 增设资管产品 - 要约收购变更要求 - 删除“衍⽣品种” 1 4 - 短线交易规则 A B • 证券公开发⾏

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