债券担保品处置平台服务指引.docx

PAGE PAGE 2 － PAGE 26－ 上海证券交易所债券担保品处置平台服务指引 总则 为健全债券市场风险处置，维护处置各方的合法权益，上海证券交易所（以下简称本所）根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所债券交易实施细则》及债券质押类业务相关规则等制定本指引。 债券质押类业务出现支付违约或其他双方约定情形后，质权人（以下简称处置方）根据与出质人的约定，通过本所建立的债券担保品处置平台（以下简称处置平台）对债券担保品（以下简称担保品）进行处置，适用本指引。 前款所称债券质押类业务，包括债券质押式回购（以下简称质押式回购）、债券质押式协议回购（以下简称协议回购）、债券质押式三方回购（以下简称三方回购）及本所认可的其他业务。 本所建立处置平台为担保品处置提供专业服务与技术支持，包括对处置平台系统进行运营和维护、建立并维护处置平台合格报价团（以下简称合格报价团）等服务内容。本所提供担保品处置服务不表明对担保品的权属、风险或收益作出判断或保证，相关风险由各方自行承担。处置方应当以公告方式承诺拟处置担保品不存在任何权属争议或权利瑕疵，并承担相应法律责任。 处置方、合格报价团成员及其他相关主体参与担保品处置业务，应当遵守法律法规、部门规章、规范性文件、本指引及本所其他业务规则的相关规定，确保向本所提交的相关文件及公告真实、准确、完整。 处置标的 处置平台可以支持的处置品种包括在指定登记结算机构存管并按规定办理担保的各类担保品，包括但不限于国债、地方政府债券、金融债、公司债券、企业债券、可转债、资产支持证券以及本所认可的其他债券。 本所可以调整通过处置平台处置的担保品范围。 担保品处置可以采用资产包处置模式或单只债券处置模式。 资产包处置模式是指以资产包为单位处置担保品，资产包由多只债券组成，不可拆分，只能由一家报价团成员中标。 单只债券处置模式是指以单只债券为单位处置债券担保品，单只债券可由一家或者多家报价团成员中标。 参与主体 证券登记结算机构、协议回购的逆回购方、三方回购的逆回购方以及本所认可的其他机构可以申请通过处置平台对债券担保品进行处置。 参加担保品处置平台报价的主体应当为合格报价团成员，符合下列条件之一的机构可以向本所申请加入合格报价团： （一）商业银行； （二）证券公司； （三）保险公司； （四）上年末资产管理规模超过1000亿元人民币的资产管理机构； （五）金融资产管理公司； （六）本所认可的其他机构。 本所可以根据市场情况对前款规定的范围进行调整，并向市场公布合格报价团成员名单。 合格报价团成员代其他投资者报价的，应确保其符合投资者适当性相关要求，并自行与其签订相关协议。 符合条件且有意向参与处置平台报价的机构应向本所提交《上海证券交易所债券担保品处置平台合格报价团成员申请书》（格式见附件1）及本所要求的其他文件。 报价团成员应当遵守本指引的规定，积极参与处置平台的报价，并根据债券担保品处置公告（以下简称处置公告）的相关要求进行合理报价，中标后及时履行缴款义务。 合格报价团成员存在以下情形之一的，本所可取消其合格报价团成员资格： （一）中标后超过缴款截止日期未缴款或缴款不足； （二）与其他成员恶意串通，影响处置报价； （三）本所认为应当取消参团资格的其他情形。 处置方可以自行选择面向合格报价团或指定报价团进行担保品处置。 处置方选择指定报价团进行担保品处置的，可以在合格报价团名单范围内选择不少于20家成员参加担保品处置报价。 处置服务的申请及公告 协议回购、三方回购的逆回购方拟作为处置方通过处置平台进行担保品处置的，应向本所提交以下申请文件： （一）处置方出具的《上海证券交易所债券担保品处置平台处置服务申请》（格式见附件2）； （二）出质人出具的《同意债券担保品处置的声明》（格式见附件3）； （三）律师事务所出具的法律意见书； （四）债券担保品处置公告（格式见附件4）； （五）指定报价团成员名单（如有）； （六）担保品处置现场负责人及进入担保品处置场所的现场人员名单； （七）本所要求提交的其他文件。 若质权人与出质人在债券质押类业务交易达成时明确约定违约情形下质权人有权处置违约合同项下所质押债券担保品，则无须提交上述第（二）项申请文件。 本所在收到申请文件3个交易日内对是否齐全和符合形式要求进行核对。文件不齐备的，一次性告知补充事项；文件齐备的，通知处置方启动处置流程。 处置方收到本所通知后，应在处置日前与本所签订《上海证券交易所债券担保品处置技术服务协议》（格式见附件5）。 处置方应当于处置日3个交易日（T-3日）前通过本所向市场发布处置公告。处置公告中应明确债券担保品信息、处置时间、处置模式、报价团模式、报价要求、中标原则等内容。 证券登记结算机构作为处置方的，应于处置日3个交易日（T-3日