证券从业资格考试_投资基金_真题解析(4)讲义全.ppt

149、 商业银行间的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行，不得在场外进行。 ( ) 　　标准答案： 正确 150、 债券质押式回购交易实行质押库制度。 ( ) 　　标准答案： 正确 151、 深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.005或其整数倍。( ) 　　标准答案： 错误 　　解　　析：深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍，交易单位为合计面额1000元(即1手)及其整数倍。 152、 标准券是一种虚拟的回购综合证券。 ( ) 　　 　　标准答案： 正确 153、 参与全国银行间债券回购的非金融机构可以直接进行现券买卖和逆回购业务，也可以委托结算代理人开展业务。 ( ) 　　标准答案： 错误 　　解　　析：参与全国银行间债券回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。 154、 买断式回购发生违约的，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。 ( ) 　　标准答案： 正确 155、 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者。 ( ) 　　标准答案： 正确 156、 国债买断式回购交易按照“一次成交、一次清算”原则进行。 ( ) 　　标准答案： 错误 　　解　　析：国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则进行。 157、 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要再行申报。 ( ) 　　标准答案： 错误 　　解　　析：证券交易所债券质押式回购交易申报操作类似股票交易，成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交收。到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交收。 158、 上海证券交易所可根据市场情况，终止某券种的国债买断式回购交易。 ( ) 　　标准答案： 正确 159、 资金交收账户即结算备付金账户。 ( ) 　　标准答案： 正确 160、 在每月前5个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。 ( ) 　　标准答案： 错误 　　解　　析：在每月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整 END Thanks!! 知识回顾Knowledge Review 证券交易真题 121、 股份转让公司可以同时委托多家证券公司办理股份转让。 ( ) 　　标准答案： 错误 　　解　　析：股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。 122、 股份转让中申报买入股份，不足1手，只能一次性申报卖出。股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的土10%。 ( ) 　　标准答案： 错误 解析：股份转让价格实行涨跌幅限制， 涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的土5%。 123、 代办股份转让系统、股份报价转让和交易所市场的结算方式和资金存管方式相同，采用多变净额结算。 ( ) 　　标准答案： 正确 124、 通过系统内转托管办理的上市开放式基金，T日即可通过转入方证券业务部申请卖出基金份额。 ( ) 　　标准答案： 错误 　　解　　析：通过系统内转托管办理的上市开放式基金，T日晚，中国结算深圳分公司向转出方证券营业部发送转托管数据，并向转入方证券营业部发送已确认的转托管数据，自T+I日始，投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额。 125、 我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股份流通问题。 ( ) 　　标准答案： 正确 126、 网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有竞价发行的特征。 ( ) 　　标准答案： 正确 127、 证券公司自营买卖的主要对象是股票、债券、权证、证券投资基金等上市证券。 ( ) 　　标准答案： 正确 128、 上市公司某位经理离职属于内幕信息之一。 ( ) 　　标准答案： 错误 　　解　　析：所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。据此，公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动被列为内幕信息。 129、 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种证券的市值与该类证券总值的比例不得超过10% ( ) 　　标准答案： 错误 　　解　　析：《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种证券的市值与该类证券总值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 130、 证券公司办理