【行政许可事项服务指南】资信评级机构从事证券服务业审批.docVIP

PAGE PAGE 1 【行政许可事项服务指南】 资信评级机构从事证券服务业审批 一、项目信息 1.项目名称：资信评级机构从事证券服务业审批 （系投资咨询、财务顾问、资信评级机构从事证券服务业审批的子项） 项目编码：44037 适用范围：资信评级机构 二、事项审查类型 前审后批 三、设定依据 《证券法》第一百六十九条规定：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。 四、受理机构 中国证监会办公厅 五、审核机构 中国证监会公司债券监管部 六、决定机构 中国证监会； 七、审批数量 无数量限制 八、审批收费依据及标准 不收费 九、办理时限 法定办结时限：20个工作日 法定办结时限的法定依据：《行政许可法》第42条：除可以当场作出行政许可决定的外，行政机关应当自受理行政许可申请之日起二十日内作出行政许可决定。 受理后需检测等注明时限：共2项，分别是：反馈，时限依据申请人提交材料时间确定；中止，时限依据中止情形消除实际情况确定。 20个工作日（需要申请人对申请材料中存在的问题进行说明、解释的，自书面反馈意见发出之日起到接收申请人书面回复意见的时间，不计算在规定的期限内；需要对行政许可申请进行实地核查或者对有关举报材料进行核查的，自作出核查决定之日起到核查结束的时间，不计算在规定的期限内） 十、申请条件 1.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第七条规定：申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件： （一）具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元； （二）具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人; （三）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度； （四）具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等； （五）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；　　（六）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录；　　（七）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。 2.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第八条规定：资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：　　（一）取得证券从业资格；　　（二）熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；　　（三）无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形;　　（四）未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；　　（五）最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；　　（六）正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。　　境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。 十一、禁止性行为 1、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：（五）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；（六）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录； 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：（三）无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；（四）未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；（五）最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；（六）正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。 十二、申请材料 （一）申请材料目录及要求 1.申请报告。 申请报告应当包括公司成立时间、批准部门、注册资本、实收资本、法定代表人、经营地址、历史沿革、组织结构、分支机构、资信评级业务开展、公司关于证券市场资信评级业务的发展规划等情况。 2.企业法人营业执照复印件。 3.公司章程。 4.依据公司章程，股东