深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南(2018年修订).docx

深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南(2018年修订).docx

  1. 1、本文档共31页,可阅读全部内容。
  2. 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
  3. 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  4. 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南 (2018年修订) 特别说明 一、本指南仅为方便有关机构及人士在深圳证券交易所办理首次公开发行股票的发行与上市业务之用,并非本所业务规则或对规则的解释。如本指南与国家法律、法规及有关业务规则发生冲突,应以法律、法规及有关业务规则为准。 二、本所将根据需要随时修改本指南,恕不另行通知。 三、本所保留对本指南的最终解释权。 深圳证券交易所 2018年10月22日 2018年修订内容 1 增加附件1:上市推广部IPO发行各业务完成时点要求(主承销商版) 2 增加附件2:主承销商EIPO平台操作时间节点 3 增加网上中签率公告、中签摇号结果公告、发行结果公告报送相关要求 4 增加T+4日或之前保荐机构报送电子版上市审核报告(中小板或创业板)相关要求 5 增加L-1日发行人在上市公司业务专区完成发票信息填报相关要求 6 完善上市仪式细节及上市仪式人员名单格式(供参考) 7 上市文件报送增加:21.公司及其董事、监事、高级管理人员保证向本所提交的上市申请文件内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的书面文件(原件) 8 证券简称及证券代码申请书参考格式新增不得重名相关要求 9 更新相关机构联系电话 目 录 TOC \o "1-3" \h \z \u 一、证券简称与证券代码的确定 4 二、发行指南 4 三、上市指南 10 (一)股票上市指南 10 (二)上市仪式指南 12 四、申请文件 13 (一)股票发行申请文件 13 (二)股票上市申请文件 14 五、部分申请文件的参考格式 20 六、业务咨询电话 29 七、发行上市流程图 30 一、证券简称与证券代码的确定 发行人及主承销商需在披露招股意向书前一交易日通过保荐业务专区申请证券代码,上传证券简称与证券代码申请书(可参考后附申请格式)、核准文件、发行时间表,由本所上市推广部受理申请并审核通过后,主承销商进入保荐业务专区—证券简称与证券代码确定模块,确定证券简称与证券代码。 二、发行指南 (一)直接定价发行 1.T-2或之前(T日为新股申购日,下同) (1)披露招股意向书(招股说明书); (2)主承销商在保荐业务专区“发行上市-首发基本情况表填报”栏目填写和提交股票发行基本情况表,并按照发行申请文件清单要求通过保荐业务专区报送发行申请文件(电子文件)。 2.T-1日 (1)披露发行公告; (2)主承销商10:00前向本所上市推广部报送发行申请书面文件(清单附后)。 3.T日 (1)投资者申购; (2)主承销商16:00后向本所上市推广部领取新股发行结果; (3)主承销商准备新股发行网上申购情况及中签率公告,联系指定媒体于下一个交易日披露;(新股发行网上申购情况及中签率公告需于当日下午16:50前将电子版发送至本所上市推广部) (4)如网上发行需要摇号,主承销商联系摇号机构,准备T+1日摇号事宜; (5)主承销商17:00前将《股票首次发行网上认购资金划款申请》原件(下载网址:-服务支持-业务表格-深圳市场-中国结算深圳分公司证券资金结算业务表格)交中国结算深圳分公司结算业务部; 4.T+1日 (1)披露新股发行网上申购情况及中签率公告; (2)如网上发行需要摇号,主承销商上午主持网上发行摇号仪式; (3)主承销商上午11:00前将摇号结果送达本所上市推广部; (4)主承销商准备网上中签摇号结果公告,联系指定媒体于下一个交易日披露。(网上中签摇号结果公告需于当日下午15:00前将电子版发送至本所上市推广部) 5.T+2日 (1)披露网上摇号中签结果公告; (2)中签投资者向其结算参与人足额缴纳认购资金。 6.T+3日 (1)中国结算深圳分公司结算业务部将认购资金划入主承销商资金交收账户; (2)主承销商向本所上市推广部领取新股网上发行认购结果(含放弃认购结果),并准备网上发行结果公告,联系指定媒体于下一个交易日披露。(网上发行结果公告需于当日下午16:45前将电子版发送至本所上市推广部) 7.T+4日 (1)主承销商将认购资金(含包销)扣除承销费用后划到发行人指定的银行账户; (2)在指定媒体刊登网上发行结果公告; (3)发行人请会计师事务所验资并出具验资报告; (4)中国结算深圳分公司根据新股认购资金交收结果完成网上发行股份登记; (5)主承销商协助发行人10:00前到中国结算深圳分公司发行人业务部办理股份登记的相关事宜; (6)主承销商可到中国结算深圳分公司结算业务部领取《关于新股发行认购资金划款的通知》。 8.T+5日及以后 (1)主承销商督促发行人到中国结算深圳分公司发行人业务部领取股东名册; (2)主承销商协助发行人尽快办理工商登记变更手续。

您可能关注的文档

文档评论(0)

zheyu1913 + 关注
实名认证
内容提供者

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档