《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交易型开放式基金登记结算业务指南（2018 年修订）》.docx

PAGE 1 PAGE 2 PAGE 1 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交易型开放式基金登记结算业务指南（2018年修订） 版本修订说明 修订日期 主要修订内容 2012-7-19 1、增加了跨境ETF登记结算相关内容； 2、ETF申购赎回现金差额由净额结算调整为代收代付模式； 3、对ETF申购赎回中采用代收代付模式的业务处理顺序作了调 整； 4、调整了ETF申购赎回履约保证金缴纳公式。 2013-11-28 1、增加了黄金ETF登记结算相关内容； 2、增加了债券ETF和跨市场ETF登记结算相关内容； 3、删除了ETF申赎履约保证金相关内容。 2014-10-14 增加了货币ETF品种登记结算相关内容。 2015-4-1 1、调整了跨市场ETF和跨境ETF申赎制度的相关内容，增加规定了跨市场ETF全额现金申赎方式，同时，将跨市场ETF与跨境ETF全额现金申购结算方式调整规定为：日间实时逐笔全额非担保交收（即RTGS交收），日间未交收成功则统一并入当日日终批次的逐笔全额非担保交收； 2、根据系统优化项目具体实施情况，修改了对结算账户开立流程的相关表述，同时对部分清算交收数据文件的表述进行了相 应调整； 3、根据深交所最新颁布的《证券投资基金交易和申购赎回实施细则》修改了部分ETF的定义与描述。 2018-12-6 1、修订扩大了网下沪深组合证券认购的适用范围； 2、修订了黄金ETF账户比对的相关表述； 3、根据深交所《证券投资基金交易和申购赎回实施细则》的修订情况，调整了各类ETF品种的定义与债券ETF内容的编排；4、根据《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》的修订情况，调整了ETF资金结算账户开立的相关表述； 5、根据分公司发行人业务指南编撰及内容调整的统一安排，增加关于ETF权益分派具体操作的相关内容； 6、增加ETF发售前的业务技术准备与风险防范工作相关内容；7、修订代收代付业务相关内容，规定因补收款项而办理代收代付的情况下基金管理人的注意事项及相应责任；8、调整了部分业务流程、业务表格、收费标准、数据接口与联系方式的相关内容。 为规范交易型开放式基金（以下简称“ETF”）的登记结算业务运作，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）根据《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》，制定本指南。本指南所称ETF，包括单市场股票ETF、单市场债券ETF、跨市场股票ETF、跨市场债券ETF、跨境ETF、黄金ETF与货币ETF，具体释义如下：单市场股票ETF，指所跟踪股票指数成份证券仅为深圳证券交易所 （以下简称“深交所”）上市股票的ETF；单市场债券ETF，指所跟踪债券指数成份证券仅为深交所上市债券 的ETF； 跨市场股票ETF，指所跟踪股票指数成份证券仅为深交所和上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市股票的ETF；跨市场债券ETF，指所跟踪债券指数成份证券包括非深交所上市债 券的ETF；跨境ETF，指所跟踪指数成份证券包括境外证券的ETF；黄金ETF，指以上海黄金交易所（以下简称“金交所”）现货合约为投资标的、跟踪现货合约价格的ETF。货币ETF，指仅投资于货币市场工具的ETF。本指南适用于ETF网上现金认购的资金结算，组合证券认购的证券过户，ETF份额初始登记、基金份额标准化转换、ETF交易、申购及赎回的登记结算业务。投资者、结算参与人、基金管理人、基金托管人 可参照本指南办理相关业务。一、市场参与人参与ETF业务 1.1投资者参与ETF业务 投资者可使用深圳A股账户和深圳封闭式基金账户（以下简称“基金账户”）进行ETF相关业务，具体使用范围见下表： 业务类别账户类别 A股账户 基金账户 现金认购 √ √ 网下实物认购（组合证券认购） √ 网下实物认购（黄金合约认购） √ √ 交易 √ √ 现金申购和现金赎回（货币ETF除外） √ 现金申购和现金赎回（货币ETF） √ √ 实物申购和实物赎回（组合证券申赎） √ 实物申购和实物赎回（黄金合约申赎） √ √ 对于允许以组合证券认购、申赎的跨市场股票ETF及允许以组合证券认购的跨境ETF，投资者参与上述ETF组合证券认购及申赎的，须同时拥有深圳A股账户和上海A股账户。对于黄金ETF，投资者在进行黄金合约认购或黄金合约申赎之前，须先通过金交所会员进行身份验证，以确保投资者金交所账户与深圳A股账户或基金账户身份一致。投资者进行身份验证时，需提交包括深圳 A股账户或基金账户的号码及名称、拟申购黄金ETF的基金代码等。投资者身份验证由基金管理人负责。我司在服务时间内向基金管理人提供深圳A股账户或基金账户相关信息，仅供基金管理人身份验证时参考。基金管理人