黑龙江2015年证券从业资格《证券交易》_交易行为监督考试题.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 黑龙江2015年证券从业资格《证券交易》：交易行为监督考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据《中华人民共和国公司法》，下列属于股东权利的有__。 A．有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根 B．股东持有的股份可以依法转让 C．股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D．可以对公司的经营提出建议或者质询 2、发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向__报告。 A．保荐人 B．证券交易所 C．中国证监会 D．承销商 3、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”是指__。 A．“金降落伞策略” B．“银降落伞策略” C．“复合降落伞策略” D．“毒丸策略” 4、下面不属于制定内部控制制度原则的是__。 A．适时性原则 B．全面性原则 C．合法合规性原则 D．有效性原则 5、下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。 A．证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 B．证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 C．中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理 D．证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行 6、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的__计算出来的未来收入的现值。 A．市盈率 B．市净率 C．现值 D．必要收益率 7、设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，其净资产不低于人民币__亿元。 A．1 B．2 C．3 D．4 8、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报__股代表弃权。 A．0 B．1 C．2 D．3 9、下面不属于基金市场营销的意义的是（）。 A．吸引客户并留住客户 B．完善基金市场监管 C．建立与投资者的良好关系 D．培养投资者对公司的忠诚度 10、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A．25% B．30% C．35% D．75%11、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。 A．5个工作日 B．10个工作日 C．5日 D．10日 12、证券营业部不可以__迁址。 A．同城 B．同省 C．跨省 D．境内外 13、根据__年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。 A．2005 B．2006 C．2007 D．2008 14、对于经常性关联交易，发行人应披露近__年及1期对其财务状况和经营成果的影响。 A．1 B．2 C．3 D．4 15、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。 A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A私募ADR 16、我国目前遵循的是（）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。 A．授权资本制 B．折中资本制 C．不变资本制 D．法定资本制 17、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有__，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。 A．面额价值 B．票面价值 C．内在价值 D．名义价值 18、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。 A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》 B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权 C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 19、2009年4月113，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。 A．0.174 B．0.179 C．0.236 D．0.243 20、关于基金的运作费用下列说法正确的是__。 A．基金规模越小，操作费用比率越高 B．基金规模越大，操作费用比率越高 C．基金表现越不好，操作费用比率越低 D．运作费用比率与基金规模无关 21、招募说明书摘要m现在每__个月更新的招募说明书中。 A．