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集团公司全面风险管理报告 目?录 一、上一年度全面 风险 管理工作回 顾?.................................................. 3 （一）全面 风险 管理工作 计 划完成情况?........................................... 3 （二）重大 风险 管理情况?................................................................... 6 （三）内部控制系 统 建 设 情况?......................................................... 14 （五） 风险 管理信息系 统 有关情况?................................................. 15 （六）建立健全全面 风险 管理体系其他有关情况?......................... 15 二、 XX? 年度企 业风险评 估情况?......................................................... 18 （一） 对 未来 风险总 体形 势 的研判?................................................. 18 （二） XX? 年 风险评 估情况?.............................................................. 20 （三） XX? 年度 风险评 估 结 果?.......................................................... 23 （四）重大 风险 关 键 成因量化分析?................................................. 26 （五） 风险 坐 标图?............................................................................. 27 三、 XX? 年度全面 风险 管理工作有关情况及重大 风险 管理情况? ......28 （一） XX? 年度 风险 管理工作 计 划?.................................................. 28 （二） XX? 年度重大 风险 管理情况?.................................................. 32 四、有关意 见 和建 议?............................................................................ 49 附件? 1 ： 风险评 估 标 准.......................................................................... 50 XX?集团有限公司?XX?年全面风险管理报告 一、上一年度全面风险管理工作回顾 （一）全面风险管理工作计划完成情况 上一年，XX?集团有限公司（以下简称“集团公司”或“公司”）认真 贯彻落实党中央、国务院的决策部署，在国务院国资委的领导下顺利 完成电力主辅分离改革及设计、施工一体化重组工作。经国务院批准， 集团公司于?XXXX?年?X?月?X?日正式挂牌成立。新组建的集团公司包 括中国水利水电建设集团公司、中国水电工程顾问集团公司以及国家 电网公司和中国南方电网有限责任公司?14?个省（区域）区电网企业所 属的勘测设计企业、电力施工企业和装备修造企业。目前，集团公司 具有在水利水电、火电、新能源、电网和基础设施等领域提供规划、勘 测、设计、施工、制造、运行一体化服务的能力。 集团公司成立后，立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风 险管理工作的各项要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成 功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，通过 不断的实践与创新，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和 运行机制，各项工作取得了较好的成效。 1．全面风险管理体系建设情况及工作计划执行情况 （1）推进集团公司体制机制改革，管控体系初步搭建 集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体 系构建工作。按照国务院国资