控股集团有限公司内部控制股权管理.docxVIP

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2020-02-17 发布于山东
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控股集团有限公司内部控制股权管理.docx

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股权管理控制矩阵控制内容风险点编号风险事项风险防控措施编号控制标准相关监管要求主责部门现有制度/流程情况控制证据是否与财务报表认定相关与控制相关的风险评级控制方式控制频率股权管理派出董监事管理 ES01.01.01-RP001 派出董事未能有效履行职责，导致所属公司的经营决策失误或对所属公司的管理失控。 ES01.01.01-CP001 派出董事管理派出董事按相关管理规定履行职责，参与董事会会议、年度经营计划和投资方案的审定、进行定期（每年/半年）考察调研和专项调研等。每年末向人力资源部门和产权管理部门递交述职报告，内容包括尽职情况、重大事项报告情况、自我评