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PAGE / NUMPAGES 辽宁新元纺织品进出口股份有限公司 《内部治理制度》（总则）本制度总则重点讲明新元公司在内部治理上应该贯彻执行的一系列标准、原则和方法，涉及到治理的方方面面。除了要紧制度外，其中一些具体化的内容和制度，需要公司领导层或相关部门逐渐细化。如 本制度总则重点讲明新元公司在内部治理上应该贯彻执行的一系列标准、原则和方法，涉及到治理的方方面面。除了要紧制度外，其中一些具体化的内容和制度，需要公司领导层或相关部门逐渐细化。如“业务操作标准化手册”及相应具体操作方法，需要公司在对自身业务、人员特点研究基础上制定实施细则。本制度总则中提及的数量化标准仅供参考（如两周一次例会），公司能够依照实际需要进行调整。然而前提是遵循本制度总则提出的原理性指导。关于人力资源治理和财务治理细则，本制度总则中涉及不多，参见《财务制度》和人力资源相关规划方案。 第一章 新元公司治理制度建设目标及原则 第一条 制度建设的目标 通过科学的制度建设，为新元公司的成长营造良好的内部环境，克服企业因制度不健全造成的一系列治理问题，使企业从初创时期的强人治理逐渐走向制度治理，使企业的成员在日常工作中有章可寻，使企业领导层从事无巨细的治理工作中解脱出来，从事全局性和战略性的治理活动，进而使新元总公司的整体治理能力得到实质性提升，并促进下属事业单元或企业的治理活动不断走向规范化和科学化，增强公司的竞争力和凝聚力，为面向中长期的战略进展打下良好制度基础。 第二条 制度建设原则 1.科学化原则：制度的设计以现代治理理论为基石，其设计参考了大量现代企业治理的制度实例。 2.适用性原则：制度制定之前对新元公司内部情况进行了详细调研和分析及人员访谈，其适用性和针对性要较强。 3.进展性原则：制度的设计不仅着眼于公司现有治理问题的解决，还考虑到以后公司治理方法、治理制度的改进空间问题，在那个制度框架下，公司能够实现制度的不断完善和自我升级。 4.经济性原则：即实现制度的执行成本最小。 第二章 公司一般治理制度 第三条 岗位负责制 公司职员按照公司《岗位讲明书》的职责划分履行各自的职权，并相应承担岗位责任。每个人都专司其职，而不得超越自己的职责范围去做事。那个地点的“超越自己的职责去做事”并不包括应该参与的协作和支持活动。每个人都做好自己的事，公司才能取得良好的业绩。关于超越自己职责范围的工作，公司将不予以额外的奖酬，相反，不论是否取得好的结果，当事者都将受到一定程度的处罚。专业和职业是公司取得高效率的前提。 第四条 逐级治理 公司的治理工作划分成不同的级不。作为上级治理者，应当把要紧精力放在对自己直接下级的治理上，不得越级治理。作为下级，应对自己的直接上级负责，而不同意更高层治理者的指令。除非下级得到正式的许可，否则不得越级汇报工作情况。 第五条 业务操作标准化 由公司规定业务操作一系列标准化指标和流程，制成《业务操作标准手册》，职员不论在哪一部门，都应参照该手册规定的本部门业务执行标准行事。以业务员为例，公司可能规定业务员接触客户和厂商时以公司名义签定协议，以及就洽谈结果向公司有关部门呈送标准格式报告表单等。标准化业务操作能够提高工作的效率，为职员业绩的考核预备客观的第一手资料，也是以后公司实行信息化治理的基础。 第六条 打算制度 由公司战略进展部牵头，公司各部门都要分年度、季度、月度编制工作打算。打算制定先由公司自上而下，再自下而上进行个不调整。通过几上几下，最终确定下来。打算一经确定，工作便按此执行，工作的预算也依据打算来分配。战略进展部在其他部门配合下，完成打算执行的指导差不多打算执行情况的统计汇总，通过打算与执行结果的不断对比分析找出治理问题所在，并形成报告呈送总裁办公室。打算是战略的执行层面，也是有效操纵的前提，要不断培养治理各层级的工作打算适应，但不应仅仅停留在年度利润指标这一单一层面上。依照汇总的以往各期打算执行结果，战略进展部能够进行一些滚动预测，为今后的打算制定提供依据，同时有利于公司调整近期战略目标。关于打算的完成情况，能够由人力资源、财务部门纳入对职员的考核，将奖金的一定比例作为打算完成奖。 第七条 审计制度 《内部审计制度》由公司审计部拟定，在得到总裁及董事会批准的前