云南省城市建设投资集团有限公司2020年度第五期超短期融资券募集说明书.pdf

云南省城市建设投资集团有限公司 2020年度第五期超短期融资券募集说明书 发行人： 云南省城市建设投资集团有限公司 本期发行金额： 人民币15亿元 发行期限： 30天 信用评级机构： 联合资信评估有限公司 信用评级结果： 主体：AAA 担保情况： 无担保 主承销商兼 中信银行股份有限公司 簿记管理人： 联席主承销商： 中国民生银行股份有限公司 二零二零年三月 重要提示 发行人发行本期债务融资工具已在中国银行间市场交易商协会注 册，注册不代表交易商协会对本期债务融资工具的投资价值作出任何评 价，也不代表对本期债务融资工具的投资风险作出任何判断。投资者购 买发行人本期债务融资工具，应当认真阅读本募集说明书及有关的信息 披露文件，对信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性进行独立分 析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的任何投资风险。 发行人董事会已批准本募集说明书，全体董事承诺其中不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时 性承担个别和连带法律责任。 发行人负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本募 集说明书所述财务信息真实、准确、完整、及时。 凡通过认购、受让等合法手段取得并持有发行人发行的本期债务融 资工具，均视同自愿接受本募集说明书对本期债务融资工具各项权利义 务的约定。 发行人承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履行义务， 接受投资者监督。 本期债务融资工具包含投资者保护条款，请投资人仔细阅读相关内 容。 本募集说明书属于补充募集说明书，投资人可通过发行人在相关网 “ 站披露的历次募集说明书查阅历史信息。相关链接详见 第十四章备查 文件及查询地址”。 截至募集说明书签署日，除已披露信息外，无其他影响偿债能力的 重大事项。 1 目录 第一章释义6 一、一般术语6 二、机构地名释义7 三、专业、技术术语9 第二章风险提示及说明10 一、债务融资工具的投资风险10 二、发行人相关风险10 第三章 发行条款24 一、主要发行条款24 二、发行安排26 第四章 募集资金用途28 一、发行债务融资工具的目的28 二、发行债务融资工具的用途28 三、承诺28 四、发行人偿债计划及保障措施29 第五章发行人基本情况30 一、发行人概况30 二、发行人历史沿革以及现状30 三、发行人股东情况和实际控制人31 四、发行人经营独立性情况33 五、发行人子公司情况34 六、发行人治理情况55 七、发行人内控机制61 八、发行人董事、监事及其他高级管理人员简介67 九、发行人主营业务状况72 十、针对融资平台监管政策的自查情况130 十一、发行人在建项目139 2 十二、发行人业务发展目标145 十三、发行人所处行业现状及发展前景146 十四、发行人竞争优势155 十五、其他经营重要事项156 第六章发行人主要财务状况161 一、发行人近年财务报告编制及审计情况161 二、发行人近年财务报告适用的会计制度及会计政策变更161 三、财务报表合