企业合规管理.ppt

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法制国运 合规同行 二、合规管理是什么 三、怎么做合规管理 一、为什么要合规管理 四、合规管理的几点要求 一 为什么要合规管理 案例一:中石化天价酒事件 2011年4月,有网民爆料称中石化广东石油分公司购买几百万高档酒供私人支配。中石化广东分公司的新闻发言人证实2010年公司确实采购了数批酒,但称"这批酒是公司正常的商品购进,属于公司"非油品经营项目"。而相关知情人透露,没听说也没见过公司出售这些高档酒,网曝所购酒部分是用于接待。至此中石化广东石油总经理鲁广余违规购买高档酒事件浮出水面, 4月14日,中石化集团公司党组紧急召开党组会。由纪检组监察局、人事部、办公厅、油品销售事业部组成联合调查组,两次赴广东就鲁广余违规购买高档酒事件开展调查。 据中石化联合调查组提供的报告,鲁某某购买高档酒事件存在的主要问题有三点: 一是严重违反了“三重一大”决策制度和企业内控制度,未经公司领导班子集体研究,擅自购买高档酒。 二是运作过程不公开、不透明,逃避监管。 三是通过虚假手段,应付上级检查,欺骗组织。 时任中国石化集团公司董事长、党组书记傅成玉表示“这是一个人的错误导致上百万职工的耻辱”。 (一)企业违规事件层出不穷 一 为什么要合规管理 (一)企业违规事件层出不穷 案例二:8.12天津滨海新区爆炸事故 2015年8月12日晚11时许,天津滨海新区第五大街与跃进路交叉口的一处集装箱码头发生爆炸。第一次爆炸发生在2015年8月12日23时34分6秒,近震震级ML约级ML约2.9级,相当于21吨TNT。事发时十公里范围内均有震感2.3级,相当于3吨TNT,第二次爆炸在30秒种后,近震震,抬头可见蘑菇云。爆炸发生后天津塘沽、滨海等,以及河北河间、肃宁、晋州、藁城等地均有震感,造成165人遇难(其中参与救援处置的公安现役消防人员24人、天津港消防人员75人、公安民警11人,事故企业、周边企业员工和居民55人)、8人失踪(其中天津消防人员5人,周边企业员工、天津港消防人员家属3人),798人受伤(伤情重及较重的伤员58人、轻伤员740人),304幢建筑物、12428辆商品汽车、7533个集装箱受损。截至2015年12月10日,已核定的直接经济损失68.66亿元。经国务院调查组认定,此次火灾爆炸事故是一起特别重大生产安全责任事故。2016年11月9日,天津港爆炸案一审宣判,49名被告人被判处死缓到一年六个月不等的刑罚。 (二)合规风险的特点 1、合规风险涉及面广、时间长,特别是违反外规的可控性弱,有时甚至不以企业存在主观过错为条件; 2、违规责任形式多样,除民事责任外,还可能承担行政甚至刑事责任; 3、违规影响深远,重大违规事件甚至会危及企业生存发展。 (三)合规管理的重要意义 1、加强合规管理是深化国有企业改革的客观要求 (1)党的十九大报告明确提出,深化国有企业改革,发展混合所有制经济,一流的合规管理是企业必须具备的核心竞争力。 (2)中共中央《深化国有企业改革的指导意见》(中发〔2015〕22号)明确提出“企业要完善现代企业制度,强化企业内部监督,进一步发挥企业法律顾问在经营管理中的法律审核把关作用,推进企业依法经营、合规管理”。因此,加强合规管理,是贯彻落实《意见》精神的必然要求。 (3)国家对国有企业监管越来越严。 ——《国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》(国办63号文) ——国资委颁布《中央企业投资监督管理办法》(国资委34号令)、《中央企业境外投资监督管理办法》(国资委35号令)、《关于加强中央企业PPP业务风险管控的通知》(192号文) ——财政部《关于规范政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台项目库管理的通知》(92号文) ——国家审计重点关注:程序的合规性:“三重一大”决策违规,重大损失浪费等;内控的有效性:内控制度和内部管理薄弱,执行重大资源利用和环境保护不到位、安全生产隐患较多;数据真实性;在经营业务和财务管理上弄虚作假。 (1)党的十九大明确提出“全面依法治国是中国特色社会主义的本质和重要保障”。党的十九大报告全文67处提到“法治”和“依法”,通篇融汇了法治精神。 (2)国资委《关于全面推进法治央企建设的意见》明确提出了建设“法治国企”的新目标,大力加强企业合规管理体系建设。国资委原副主任黄淑和在2014年召开的中央企业法治工作会议上表示:“近十几年来国内外大企业经验教训表明,企业越大,其经营发展就越依赖法治,企业要做优,离不开合规。”因此,合规管理是深化企业法治工作的新要求,也是提升依法治企能力的有力抓手。 2、加强合规管理是贯彻落实全面依法治企战略,打“法治国企”的必然要求。 (

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