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金融模拟交易课程 论文（报告、案例分析） 院 专 班  系 业 级  经济学院 金融学（期货与证券专业） 期证一班 学生姓名  白杏杏 学  号  1421131001 任课教师  赵娜 2017 年 6 月 10 日 模拟交易与实验报告 期证专业  姓名白杏杏 学号 1421131001 一，模拟交易概况 本学期交易股票，债券，基金，期货，外汇，五个投资品种，并进行了一个证 券投资组合大赛。让我在以前的理论基础之上，更加明晰了这些品种的交易策 略与注意事项，并根据自己的交易盘后分析，交易体悟形成了一套自己的投资 思想，下文将展开叙述。 二，各个交易实况以及分析 （1）股票交易实况及其分析 （1）股票交易策略 1.量能的搭配问题 无量创新高的股票尤其应该关注，而创新高异常放量的个股反而应该小心。 越跌越有量的股票，应该是做反弹的好机会，当然不包括跌到地板上的股票和 顶部放量下跌的股票，连续上涨没什么量的反而是安全系数大的，而不断放量 的股票大家应该警惕。 2.要学会空仓 有些人很善于利用资金进行追涨杀跌的短线操作，有时会获得很高的收益， 但是对散户来说，很难每天看盘，也很难每天能追踪上热点。所以，在股票操 作上，不仅要买上升趋势中的股票，还要学会空仓，在感觉股票很难操作、热 点难以把握、大多数股票大幅下跌、涨幅榜上的股票涨幅很小而跌幅榜上股票 跌幅很大时，就需要考虑空仓了。 3.保住胜利果实 不少人是牛市中的高手，但在震荡市中往往又会把获得的胜利果实吐回去。 怎样才能保住胜利果实呢？除了要设立止盈位和止损位之外，对大势的准确把 握和适时空仓观望也很重要。 （2）历史成交信息以及操盘原因 如图所示上面三只股票的交易有着相同的原因，当时大盘处于下行阶段，综 合历史，我认为这是大盘的一次短暂的回调，所以大幅买进，其中买进云铝股 份是因为当时股价在 7.4，并且近几个月他的价格一直在 7-8 元间波动，所以 我认为现在也是它回调的的时候，所以应该逢底买入。而华东科技和地尔汉宇 是因为股价本身就基本上处于低端，买了之后也不应该会有太大的亏损，所以 也买了很多。除此之外，地尔汉宇当天长长的下影线也对股价形成了一个支撑， 同时以“支撑”了我的信心。 然而我大盘趋势判断错误，导致交易不是很理想，虽然这三只股都有短期的 上升，但在大盘下行压力下，没能支撑多长时间都转而向下，甚是遗憾，下图 是我在 5 月份的交易排名状况。 （3）盘后分析及经验总结 1.大盘趋势的判断一定要正确 大盘与个股有很强的联动性，一般情况下，大盘涨，个股涨;大盘跌， 个股跌，所以大盘的判断一定要谨慎再谨慎，不光要有技术分析，也要根 据国家形式来做出判断。 2.投资切忌盲目自信 在这段时间的交易中，由于我过度相信自己对大盘及个股的判断，使 我相信他们一定会涨，纵使 4 月底 5 月初有一波小小的反弹，但依然未能 抵挡大盘一直下跌的趋势，以致十号之后排名也在下跌。 （2）债券交易实况及其分析 （1）债券投资技巧与策略 1.抓准债券交易时机 一般来说，俊券价格上涨转为下跌期间都是卖出时机，债券下跌转为上涨 期间都是买进时机。债券的安全性虽高，但价格也是有波动的，债券的市场价 格通常是按照同一方向变动的。投资者只要能够在下跌价格未到谷底前买进， 在价格未上升到峰顶时卖出，就能够赚钱。因此，对投资者来说，能否选择正 确投资时机，做到低买高卖是很重要的。 2.选择合适的债券 债券有很多种类，但在不同时期。不同的俊券特性变化很大，所以购买什 么品种的俊券主要取决于投资者的投资目标。 盈利性越大的债券，其风险性也就越大。例如，国库券、金融债券是信誉 最高、保险系数最大的债券，但其利率往往低于企业债券。购买垃圾债券风险 最大，但其平均收益率最高。又比如长期债券的利率相对较高，短期债券的利 率较低。 很多投资者特别注重债券的流动性。一般情况下，债券的流动性越高，其 最终收益率往往越低。要处理好流动性与效益性之间的矛盾，投资者应当根据 自己的资金悄况、投资目的等多方面因素，在投资组合结构调整中综合考虑， 巧妙地平衡各种矛盾，找出焦点、平衡点。 3.收集他息 要想准确预侧债券价格的变化，投资者必须充分掌握信息。能从众多信息 中找出有用的信息，然后通过对这些信息的分析，做出正确决策，并成为投资 依据。 能成为投资依据的信息有: 国家重要的经济金融政策及其措施，主要包括税收政策的变化、产业政 策的变化、利率的上调或下降、汇率的变化等; 债券发行公司的经营状况，主要包括债券发行公司的月营业额、每季损 益表上的各项经济指标、公司主要债务人的经营状况、银行与公司的关系及其 对债券的保证情况等; 一般经济统计资料，主要包括国民经济增长速度、各行各业的平均财务 指标等; (2)详细的交易情况