期货法律法规练习.pptxVIP

1.根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（ ）。;3.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。;5.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。;7.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（ ）。;9.任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额（ ）的，为变相期货交易。;11.期货投资者保障基金的筹集原则是（ ）。;13.《期货交易所管理办法》的施行时间是（ ）。;15.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。;17.公司制期货交易所采用的组织形式是（ ）。;19.设立期货交易所，由（ ）审批。;22.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ ）。;24.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）。;26.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。;28.协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。;30.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。;32.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（ ）。;34.证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于（ ）。;36.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失（ ）。;38.在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（ ）作为财务状况证明。;40.投资者可以提供近（ ）内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。;42.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。;44.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）。;46.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。;48.期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由（ ）承担。;50.根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任的是（ ）。;52.设立期货交易所，由（ ）审批。;54.设立期货公司，应当经（ ）批准，并在公司登记机关登记注册。;56.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。;58.期货交易所向会员收取的保证金属于（ ）所有。;60.客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以（ ）承担违约责任。;2.《期货交易管理条例》的制定目的包括（ ）。;4.在我国，任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。;6.交割仓库有违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库或者泄露与期货交易有关的商业秘密行为的，其应承担的法律责任是（ ）。;8.根据合约标的物的不同，期货合约分为（ ）。;10.发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告？（ ）;12.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合？（ ）;14.《期货公司管理办法》的制定目的包括（ ）。;16.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有（ ）。;18.申请期货公司经理层人员的任职资格，应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有（ ）。;20.根据《期货从业人员管理办法》的规定，下列属于期货从业人员的有（ ）。;22.在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（ ）。;24.证券公司申